來(lái)源：2024《建設(shè)監(jiān)理》1月刊    作者：谷金省，邢邦寶，任振洋，黃  磊

 

  引  言

 

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)工程咨詢服務(wù)市場(chǎng)化快速發(fā)展，形成了投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)和項(xiàng)目管理等專業(yè)化的咨詢服務(wù)業(yè)態(tài)，促進(jìn)了我國(guó)工程咨詢服務(wù)專業(yè)化水平的提升。隨著我國(guó)項(xiàng)目建設(shè)水平逐步提高，在項(xiàng)目投資決策、工程建設(shè)和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，對(duì)綜合性、跨階段和一體化的咨詢服務(wù)需求日益增強(qiáng)。這種需求與現(xiàn)行制度造成的分散式、階段性和松散狀的單項(xiàng)咨詢服務(wù)供給模式之間的矛盾日益突出。因此，推出了全過(guò)程工程咨詢。
全過(guò)程工程咨詢是采用多種服務(wù)方式組合，為項(xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理的服務(wù)，工程咨詢業(yè)務(wù)的集成是實(shí)現(xiàn)綜合性、跨階段和一體化發(fā)展的前提，咨詢業(yè)務(wù)之間的融合才是提升服務(wù)品質(zhì)、提高項(xiàng)目?jī)r(jià)值的關(guān)鍵。目前全過(guò)程工程咨詢的發(fā)展還處在初級(jí)階段，其應(yīng)用主要集中在政府投資項(xiàng)目。如何實(shí)現(xiàn)工程咨詢業(yè)務(wù)的集成與融合，充分發(fā)揮全過(guò)程工程咨詢的優(yōu)勢(shì)，形成示范和引領(lǐng)，成為迫切需要研究、探索和解決的問(wèn)題。

 

 

1  咨詢業(yè)務(wù)的集成

 

工程項(xiàng)目可以分為投資決策、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營(yíng)管理3大階段，各階段中又可分為多個(gè)專項(xiàng)咨詢，如投資決策階段項(xiàng)目建議書(shū)的編制、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、社會(huì)穩(wěn)定性評(píng)價(jià)和可行性研究報(bào)告的編制等；建設(shè)實(shí)施階段也可分為勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和造價(jià)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)。因此，咨詢業(yè)務(wù)的集成可分為階段內(nèi)咨詢業(yè)務(wù)的集成和跨階段咨詢業(yè)務(wù)的集成。

1.1  階段內(nèi)的業(yè)務(wù)集成

在投資決策和建設(shè)實(shí)施2個(gè)階段內(nèi)，目前咨詢業(yè)務(wù)集成基本不存在相應(yīng)的制度障礙，現(xiàn)階段全過(guò)程工程咨詢業(yè)務(wù)也主要在這2個(gè)階段內(nèi)開(kāi)展。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部在《關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資規(guī)［2019］515號(hào)）中，明確提出了在項(xiàng)目投資決策和建設(shè)實(shí)施2個(gè)階段，重點(diǎn)培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過(guò)程咨詢的指導(dǎo)意見(jiàn)。隨著工程咨詢相關(guān)資質(zhì)和個(gè)人執(zhí)業(yè)資格的精簡(jiǎn)，逐漸打破行業(yè)壁壘，其業(yè)務(wù)集成越發(fā)便捷。

目前，運(yùn)營(yíng)管理階段的工程咨詢業(yè)務(wù)開(kāi)展得比較少，多是由工程咨詢?cè)诰S保階段的延續(xù)服務(wù)和后評(píng)價(jià)等。

1.2  跨階段的業(yè)務(wù)集成

推行全過(guò)程工程咨詢，政府投資項(xiàng)目先行。目前政府投資項(xiàng)目主要是非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，并且大都已實(shí)行了代建制?？珉A段的業(yè)務(wù)集成主要是投資決策階段和建設(shè)實(shí)施階段的業(yè)務(wù)集成，因此項(xiàng)目跨階段的業(yè)務(wù)集成要從項(xiàng)目代建制來(lái)進(jìn)行分析。

從各地代建制的相關(guān)政策來(lái)看，多地把項(xiàng)目代建方式分為全過(guò)程代建和分階段代建2種形式，如深圳市龍華區(qū)、南寧市等?！渡钲谑旋埲A區(qū)政府投資項(xiàng)目代建制管理辦法》（深龍華府辦規(guī)［2020］6號(hào)）規(guī)定，全過(guò)程代建即從項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)后開(kāi)始，經(jīng)可行性研究、設(shè)計(jì)、施工、交（竣）工驗(yàn)收直至質(zhì)量（缺陷）責(zé)任期結(jié)束，實(shí)行全過(guò)程管理。從代建單位的職責(zé)來(lái)看，涵蓋了可行性研究、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理和造價(jià)等相關(guān)業(yè)務(wù)的委托。

全過(guò)程代建模式，為全過(guò)程代建項(xiàng)目實(shí)施橫跨投資決策和建設(shè)實(shí)施2個(gè)階段的業(yè)務(wù)集成創(chuàng)造了條件。

 

2  咨詢業(yè)務(wù)的融合

 

工程咨詢業(yè)務(wù)的集成彌補(bǔ)了單項(xiàng)咨詢服務(wù)供給分散式和階段性的缺陷，但咨詢業(yè)務(wù)的融合才是改變單項(xiàng)咨詢服務(wù)供給松散狀的現(xiàn)狀，進(jìn)而提升服務(wù)品質(zhì)和提高項(xiàng)目?jī)r(jià)值的關(guān)鍵。咨詢業(yè)務(wù)的融合是投資決策、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營(yíng)管理3大階段工程咨詢業(yè)務(wù)之間的相互融合。因此提出了前置、后延與貫穿的融合方式。

2.1  后續(xù)咨詢業(yè)務(wù)的前置

“前置”是指后續(xù)咨詢業(yè)務(wù)的前置，其中運(yùn)營(yíng)前置是首位的。“建設(shè)先行，運(yùn)營(yíng)后置”的傳統(tǒng)建設(shè)模式，往往導(dǎo)致項(xiàng)目很難有效承接最初定位與發(fā)展愿景。而運(yùn)營(yíng)前置可以充分發(fā)揮市場(chǎng)主體的主觀能動(dòng)性，提前對(duì)接后續(xù)運(yùn)營(yíng)和真實(shí)使用需求，充分挖掘資源潛力，把握市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，從而引導(dǎo)后續(xù)功能業(yè)態(tài)策劃和空間布局設(shè)計(jì)，關(guān)注建設(shè)實(shí)施全過(guò)程，為后續(xù)運(yùn)營(yíng)和持續(xù)煥發(fā)活力創(chuàng)造可能。如胡新贊^[1]針對(duì)體育場(chǎng)館這一準(zhǔn)公益性的建筑，堅(jiān)持運(yùn)營(yíng)前置，提出了基于功能復(fù)核理論、空間復(fù)核理論的復(fù)合功能體育建筑，為體育建筑的健康發(fā)展指明了方向；濮燁等^[2]對(duì)城市軌道交通從換乘節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)、列車編組數(shù)量設(shè)計(jì)、車站設(shè)計(jì)和引導(dǎo)標(biāo)志設(shè)計(jì)等方面對(duì)有無(wú)運(yùn)用運(yùn)營(yíng)前置理念的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案進(jìn)行了對(duì)比，闡述了運(yùn)營(yíng)前置對(duì)城市軌道交通規(guī)劃設(shè)計(jì)的必要性和重要性；錢龍等^[3]論述了數(shù)據(jù)中心建設(shè)運(yùn)維前置對(duì)設(shè)計(jì)的影響，分析了設(shè)計(jì)方與運(yùn)維方著眼點(diǎn)的不同，拓寬了設(shè)計(jì)思路；魏露露等^[4]以南京市地鐵S1線為例，詳述運(yùn)營(yíng)前置在地鐵車輛調(diào)試中的必要性、前提條件和實(shí)施過(guò)程，列舉了運(yùn)營(yíng)前置在調(diào)試中取得的成效等。

2.2  前段咨詢業(yè)務(wù)的后延

“后延”是指前段咨詢業(yè)務(wù)的后延，如招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的后延?！渡钲谑薪ㄔO(shè)工程材料設(shè)備詢價(jià)采購(gòu)辦法》（深建規(guī)［2015］5號(hào)）規(guī)定，市國(guó)有資金投資的依法進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)工程，未經(jīng)招標(biāo)競(jìng)價(jià)的材料設(shè)備，采購(gòu)估算價(jià)超過(guò)20萬(wàn)元且采購(gòu)期前1年內(nèi)《深圳建設(shè)工程價(jià)格信息》上未刊登價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)在指定的詢價(jià)采購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行詢價(jià)。在詢價(jià)前，應(yīng)當(dāng)制定采購(gòu)文件，包括供應(yīng)商資格和服務(wù)要求，合同主要條款及簽訂方式，報(bào)價(jià)方式和評(píng)審方法等。此部分內(nèi)容雖屬于造價(jià)業(yè)務(wù)的詢價(jià)，但詢價(jià)文件的制定屬于非招標(biāo)方式采購(gòu)代理的業(yè)務(wù)范疇，招標(biāo)代理當(dāng)然可以進(jìn)行后延服務(wù)。前段咨詢業(yè)務(wù)的后延發(fā)揮了其專業(yè)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)了專項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)之間的融合，提升了服務(wù)品質(zhì)。

2.3  管理、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的全過(guò)程貫穿

“貫穿”是指管理、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的貫穿。浙江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳發(fā)布的DB 33/T 1202—2020《全過(guò)程工程咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中將全過(guò)程工程咨詢服務(wù)定義為“由項(xiàng)目建設(shè)管理和一項(xiàng)或多項(xiàng)的項(xiàng)目專項(xiàng)咨詢組成的咨詢服務(wù)，包括項(xiàng)目建設(shè)管理和項(xiàng)目專項(xiàng)咨詢2部分內(nèi)容”，突出了管理的貫穿；蔣濤^[5]提出了由設(shè)計(jì)單位牽頭的全過(guò)程工程咨詢，突出了技術(shù)的貫穿；張友葩等^[6]在分析了造價(jià)咨詢企業(yè)的局限與優(yōu)勢(shì)后，提出了造價(jià)咨詢企業(yè)在全過(guò)程工程咨詢下的發(fā)展策略，突出了經(jīng)濟(jì)的貫穿。安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布的DB 34/T 4161—2022《全過(guò)程工程咨詢服務(wù)管理規(guī)程》中將全過(guò)程工程咨詢定義為“咨詢?nèi)司C合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和管理方法，為委托人在建設(shè)項(xiàng)目投資決策、工程建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段提供全過(guò)程或跨階段或某一階段經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與管理等工程咨詢服務(wù)的活動(dòng)”，突出了以管理、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)為主的3條組織路線。雖然其他文件有不同的表述，但是管理、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的貫穿是全過(guò)程工程咨詢所不能回避的。

 

3  項(xiàng)目的探索與實(shí)踐

 

3.1  跨階段業(yè)務(wù)集成的探索

深圳市深汕特別合作區(qū)某項(xiàng)目為某代建機(jī)構(gòu)全過(guò)程代建，在項(xiàng)目立項(xiàng)后就通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)的方式選擇了全過(guò)程工程咨詢單位。全過(guò)程工程咨詢服務(wù)內(nèi)容包含了項(xiàng)目管理、投資決策性綜合咨詢、建設(shè)監(jiān)理和專項(xiàng)課題研究4個(gè)部分內(nèi)容，其中投資決策性綜合咨詢又包含了環(huán)境影響評(píng)價(jià)、水土保持方案編制和防洪評(píng)價(jià)等專項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)。

在費(fèi)用計(jì)取上，該項(xiàng)目根據(jù)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)內(nèi)容采用了分類計(jì)取的方式，即劃分為項(xiàng)目管理、投資決策綜合性咨詢、建設(shè)監(jiān)理和專項(xiàng)課題研究4類取費(fèi)分別計(jì)取，其中投資決策綜合性咨詢費(fèi)用按照式（1）、式（2）計(jì)算：

投資決策綜合性咨詢費(fèi)＝各單項(xiàng)投資決策咨詢費(fèi)概算批復(fù)金額×（1－投標(biāo)下浮率）                                           式（1）

投標(biāo)下浮率＝1－中標(biāo)單項(xiàng)投資決策咨詢費(fèi)/單項(xiàng)投資決策咨詢費(fèi)招標(biāo)控制價(jià)   式（2）

工程項(xiàng)目的全過(guò)程代建中，工程咨詢服務(wù)的一次性委托與咨詢服務(wù)費(fèi)用的分類計(jì)取，實(shí)現(xiàn)了工程咨詢業(yè)務(wù)跨階段的集成。目前該項(xiàng)目進(jìn)展順利，已經(jīng)進(jìn)入了建設(shè)實(shí)施階段。

3.2  建設(shè)實(shí)施階段咨詢業(yè)務(wù)融合的實(shí)踐

深圳市某建筑集群全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目，由2所醫(yī)院、2座文化建筑和7所幼兒園（其中2所因不可抗力停建）組成，項(xiàng)目群總建筑面積達(dá)99.7萬(wàn)m²，概算總投資約94.3億元，采用的是以項(xiàng)目管理＋建設(shè)監(jiān)理為主的工程建設(shè)全過(guò)程咨詢模式。在咨詢業(yè)務(wù)的融合上，大力推行了前置、后延與貫穿的服務(wù)。

在該項(xiàng)目上，“前置”主要是指監(jiān)理服務(wù)的前置。在勘察設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理人員參與了圖紙審核和設(shè)計(jì)優(yōu)化等工作，充分發(fā)揮了監(jiān)理人員實(shí)體建設(shè)經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)勢(shì)，特別對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的“可建性”進(jìn)行了仔細(xì)審核、充分討論，并且預(yù)估施工可能采取的措施，彌補(bǔ)了設(shè)計(jì)管理人員實(shí)體建設(shè)經(jīng)驗(yàn)不足的缺點(diǎn)，促進(jìn)了施工與設(shè)計(jì)的融合，大大提升了圖紙質(zhì)量。在招標(biāo)采購(gòu)階段，監(jiān)理人員參編了招標(biāo)文件中的招標(biāo)范圍、工程技術(shù)要求和材料設(shè)備技術(shù)要求等；編寫(xiě)了工程主要特點(diǎn)、施工重點(diǎn)和難點(diǎn)以及施工采用的新方法、新工藝和新材料；編制了危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程（簡(jiǎn)稱“危大工程”）清單等內(nèi)容，不僅提高了招標(biāo)文件的編制質(zhì)量，其較早的介入，還為后期監(jiān)理業(yè)務(wù)的順利展開(kāi)打下了良好的基礎(chǔ)。

“后延”是指設(shè)計(jì)管理服務(wù)的后延。在招標(biāo)采購(gòu)階段，由相應(yīng)的設(shè)計(jì)管理人員主編對(duì)應(yīng)專業(yè)的招標(biāo)范圍、工程技術(shù)要求和材料設(shè)備技術(shù)要求等內(nèi)容，并負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部的相關(guān)部門和造價(jià)咨詢單位進(jìn)行交底，充分發(fā)揮了設(shè)計(jì)管理人員了解建設(shè)意圖、熟悉圖紙的優(yōu)勢(shì)，提高了招標(biāo)文件的編制效率與質(zhì)量。在實(shí)體建設(shè)階段，設(shè)計(jì)管理人員參加現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量巡檢，參與到建設(shè)監(jiān)理的工作中。設(shè)計(jì)管理人員的參與，并不是在管理程序上取代監(jiān)理的崗位與職能，而是充分發(fā)揮其技術(shù)專長(zhǎng)，使其成為監(jiān)理人員的技術(shù)智囊，促進(jìn)了設(shè)計(jì)與施工的融合，形成了良性的互動(dòng)。

“貫穿”是指造價(jià)咨詢服務(wù)的貫穿。在勘察設(shè)計(jì)階段，在設(shè)計(jì)方案技術(shù)可行的基礎(chǔ)上，通過(guò)造價(jià)人員的配合服務(wù)，發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢(shì)，分析設(shè)計(jì)方案的經(jīng)濟(jì)性，彌補(bǔ)了設(shè)計(jì)管理人員經(jīng)濟(jì)分析能力不足的缺陷；在實(shí)體建設(shè)階段，造價(jià)人員積極參與工程變更的造價(jià)計(jì)算，判定工程預(yù)變更的經(jīng)濟(jì)性，補(bǔ)齊了監(jiān)理人員造價(jià)知識(shí)不夠豐富的短板，為工程變更的決策提供了經(jīng)濟(jì)依據(jù)。

集群項(xiàng)目通過(guò)監(jiān)理服務(wù)的前置、設(shè)計(jì)管理服務(wù)的后延與造價(jià)咨詢服務(wù)的貫穿，結(jié)合項(xiàng)目組織分工、內(nèi)部流程管理等手段，促進(jìn)了項(xiàng)目各項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)之間的融合，提升了服務(wù)品質(zhì)，提高了項(xiàng)目?jī)r(jià)值。

 

4  結(jié)  語(yǔ)

 

全過(guò)程工程咨詢不是原有咨詢業(yè)務(wù)的簡(jiǎn)單疊加，而是一項(xiàng)新興的咨詢業(yè)務(wù)，是一項(xiàng)綜合性和融合型的咨詢服務(wù)。全過(guò)程工程咨詢應(yīng)在投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過(guò)程咨詢的基礎(chǔ)上，通過(guò)咨詢業(yè)務(wù)的集成，構(gòu)建貫穿投資決策和建設(shè)實(shí)施2個(gè)階段的咨詢業(yè)務(wù)鏈；通過(guò)咨詢業(yè)務(wù)的融合，創(chuàng)建綜合性、跨階段和一體化的工程咨詢服務(wù)體系，以達(dá)到提升服務(wù)品質(zhì)，提高項(xiàng)目?jī)r(jià)值的目的。

 

參考文獻(xiàn)：

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