來源：2024《建設(shè)監(jiān)理》1月刊    作者：谷金省，邢邦寶，任振洋，黃  磊

 

  引  言

 

改革開放以來，我國工程咨詢服務(wù)市場化快速發(fā)展，形成了投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價和項目管理等專業(yè)化的咨詢服務(wù)業(yè)態(tài)，促進了我國工程咨詢服務(wù)專業(yè)化水平的提升。隨著我國項目建設(shè)水平逐步提高，在項目投資決策、工程建設(shè)和項目運營過程中，對綜合性、跨階段和一體化的咨詢服務(wù)需求日益增強。這種需求與現(xiàn)行制度造成的分散式、階段性和松散狀的單項咨詢服務(wù)供給模式之間的矛盾日益突出。因此，推出了全過程工程咨詢。
全過程工程咨詢是采用多種服務(wù)方式組合，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理的服務(wù)，工程咨詢業(yè)務(wù)的集成是實現(xiàn)綜合性、跨階段和一體化發(fā)展的前提，咨詢業(yè)務(wù)之間的融合才是提升服務(wù)品質(zhì)、提高項目價值的關(guān)鍵。目前全過程工程咨詢的發(fā)展還處在初級階段，其應(yīng)用主要集中在政府投資項目。如何實現(xiàn)工程咨詢業(yè)務(wù)的集成與融合，充分發(fā)揮全過程工程咨詢的優(yōu)勢，形成示范和引領(lǐng)，成為迫切需要研究、探索和解決的問題。

 

 

1  咨詢業(yè)務(wù)的集成

 

工程項目可以分為投資決策、建設(shè)實施和運營管理3大階段，各階段中又可分為多個專項咨詢，如投資決策階段項目建議書的編制、環(huán)境影響評價、社會穩(wěn)定性評價和可行性研究報告的編制等；建設(shè)實施階段也可分為勘察、設(shè)計、監(jiān)理和造價等專項業(yè)務(wù)。因此，咨詢業(yè)務(wù)的集成可分為階段內(nèi)咨詢業(yè)務(wù)的集成和跨階段咨詢業(yè)務(wù)的集成。

1.1  階段內(nèi)的業(yè)務(wù)集成

在投資決策和建設(shè)實施2個階段內(nèi)，目前咨詢業(yè)務(wù)集成基本不存在相應(yīng)的制度障礙，現(xiàn)階段全過程工程咨詢業(yè)務(wù)也主要在這2個階段內(nèi)開展。國家發(fā)展和改革委員會、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部在《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資規(guī)［2019］515號）中，明確提出了在項目投資決策和建設(shè)實施2個階段，重點培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢的指導(dǎo)意見。隨著工程咨詢相關(guān)資質(zhì)和個人執(zhí)業(yè)資格的精簡，逐漸打破行業(yè)壁壘，其業(yè)務(wù)集成越發(fā)便捷。

目前，運營管理階段的工程咨詢業(yè)務(wù)開展得比較少，多是由工程咨詢在維保階段的延續(xù)服務(wù)和后評價等。

1.2  跨階段的業(yè)務(wù)集成

推行全過程工程咨詢，政府投資項目先行。目前政府投資項目主要是非經(jīng)營性項目，并且大都已實行了代建制。跨階段的業(yè)務(wù)集成主要是投資決策階段和建設(shè)實施階段的業(yè)務(wù)集成，因此項目跨階段的業(yè)務(wù)集成要從項目代建制來進行分析。

從各地代建制的相關(guān)政策來看，多地把項目代建方式分為全過程代建和分階段代建2種形式，如深圳市龍華區(qū)、南寧市等?！渡钲谑旋埲A區(qū)政府投資項目代建制管理辦法》（深龍華府辦規(guī)［2020］6號）規(guī)定，全過程代建即從項目建議書批復(fù)后開始，經(jīng)可行性研究、設(shè)計、施工、交（竣）工驗收直至質(zhì)量（缺陷）責(zé)任期結(jié)束，實行全過程管理。從代建單位的職責(zé)來看，涵蓋了可行性研究、勘察、設(shè)計、監(jiān)理和造價等相關(guān)業(yè)務(wù)的委托。

全過程代建模式，為全過程代建項目實施橫跨投資決策和建設(shè)實施2個階段的業(yè)務(wù)集成創(chuàng)造了條件。

 

2  咨詢業(yè)務(wù)的融合

 

工程咨詢業(yè)務(wù)的集成彌補了單項咨詢服務(wù)供給分散式和階段性的缺陷，但咨詢業(yè)務(wù)的融合才是改變單項咨詢服務(wù)供給松散狀的現(xiàn)狀，進而提升服務(wù)品質(zhì)和提高項目價值的關(guān)鍵。咨詢業(yè)務(wù)的融合是投資決策、建設(shè)實施和運營管理3大階段工程咨詢業(yè)務(wù)之間的相互融合。因此提出了前置、后延與貫穿的融合方式。

2.1  后續(xù)咨詢業(yè)務(wù)的前置

“前置”是指后續(xù)咨詢業(yè)務(wù)的前置，其中運營前置是首位的。“建設(shè)先行，運營后置”的傳統(tǒng)建設(shè)模式，往往導(dǎo)致項目很難有效承接最初定位與發(fā)展愿景。而運營前置可以充分發(fā)揮市場主體的主觀能動性，提前對接后續(xù)運營和真實使用需求，充分挖掘資源潛力，把握市場發(fā)展趨勢，從而引導(dǎo)后續(xù)功能業(yè)態(tài)策劃和空間布局設(shè)計，關(guān)注建設(shè)實施全過程，為后續(xù)運營和持續(xù)煥發(fā)活力創(chuàng)造可能。如胡新贊^[1]針對體育場館這一準(zhǔn)公益性的建筑，堅持運營前置，提出了基于功能復(fù)核理論、空間復(fù)核理論的復(fù)合功能體育建筑，為體育建筑的健康發(fā)展指明了方向；濮燁等^[2]對城市軌道交通從換乘節(jié)點設(shè)計、列車編組數(shù)量設(shè)計、車站設(shè)計和引導(dǎo)標(biāo)志設(shè)計等方面對有無運用運營前置理念的規(guī)劃設(shè)計方案進行了對比，闡述了運營前置對城市軌道交通規(guī)劃設(shè)計的必要性和重要性；錢龍等^[3]論述了數(shù)據(jù)中心建設(shè)運維前置對設(shè)計的影響，分析了設(shè)計方與運維方著眼點的不同，拓寬了設(shè)計思路；魏露露等^[4]以南京市地鐵S1線為例，詳述運營前置在地鐵車輛調(diào)試中的必要性、前提條件和實施過程，列舉了運營前置在調(diào)試中取得的成效等。

2.2  前段咨詢業(yè)務(wù)的后延

“后延”是指前段咨詢業(yè)務(wù)的后延，如招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的后延。《深圳市建設(shè)工程材料設(shè)備詢價采購辦法》（深建規(guī)［2015］5號）規(guī)定，市國有資金投資的依法進行招標(biāo)的建設(shè)工程，未經(jīng)招標(biāo)競價的材料設(shè)備，采購估算價超過20萬元且采購期前1年內(nèi)《深圳建設(shè)工程價格信息》上未刊登價格的，應(yīng)當(dāng)在指定的詢價采購平臺進行詢價。在詢價前，應(yīng)當(dāng)制定采購文件，包括供應(yīng)商資格和服務(wù)要求，合同主要條款及簽訂方式，報價方式和評審方法等。此部分內(nèi)容雖屬于造價業(yè)務(wù)的詢價，但詢價文件的制定屬于非招標(biāo)方式采購代理的業(yè)務(wù)范疇，招標(biāo)代理當(dāng)然可以進行后延服務(wù)。前段咨詢業(yè)務(wù)的后延發(fā)揮了其專業(yè)優(yōu)勢，促進了專項咨詢業(yè)務(wù)之間的融合，提升了服務(wù)品質(zhì)。

2.3  管理、技術(shù)與經(jīng)濟的全過程貫穿

“貫穿”是指管理、技術(shù)與經(jīng)濟的貫穿。浙江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳發(fā)布的DB 33/T 1202—2020《全過程工程咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中將全過程工程咨詢服務(wù)定義為“由項目建設(shè)管理和一項或多項的項目專項咨詢組成的咨詢服務(wù)，包括項目建設(shè)管理和項目專項咨詢2部分內(nèi)容”，突出了管理的貫穿；蔣濤^[5]提出了由設(shè)計單位牽頭的全過程工程咨詢，突出了技術(shù)的貫穿；張友葩等^[6]在分析了造價咨詢企業(yè)的局限與優(yōu)勢后，提出了造價咨詢企業(yè)在全過程工程咨詢下的發(fā)展策略，突出了經(jīng)濟的貫穿。安徽省市場監(jiān)督管理局發(fā)布的DB 34/T 4161—2022《全過程工程咨詢服務(wù)管理規(guī)程》中將全過程工程咨詢定義為“咨詢?nèi)司C合運用多學(xué)科知識、工程實踐經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和管理方法，為委托人在建設(shè)項目投資決策、工程建設(shè)以及運營維護階段提供全過程或跨階段或某一階段經(jīng)濟、技術(shù)與管理等工程咨詢服務(wù)的活動”，突出了以管理、技術(shù)與經(jīng)濟為主的3條組織路線。雖然其他文件有不同的表述，但是管理、技術(shù)與經(jīng)濟的貫穿是全過程工程咨詢所不能回避的。

 

3  項目的探索與實踐

 

3.1  跨階段業(yè)務(wù)集成的探索

深圳市深汕特別合作區(qū)某項目為某代建機構(gòu)全過程代建，在項目立項后就通過公開招標(biāo)的方式選擇了全過程工程咨詢單位。全過程工程咨詢服務(wù)內(nèi)容包含了項目管理、投資決策性綜合咨詢、建設(shè)監(jiān)理和專項課題研究4個部分內(nèi)容，其中投資決策性綜合咨詢又包含了環(huán)境影響評價、水土保持方案編制和防洪評價等專項咨詢業(yè)務(wù)。

在費用計取上，該項目根據(jù)全過程工程咨詢服務(wù)內(nèi)容采用了分類計取的方式，即劃分為項目管理、投資決策綜合性咨詢、建設(shè)監(jiān)理和專項課題研究4類取費分別計取，其中投資決策綜合性咨詢費用按照式（1）、式（2）計算：

投資決策綜合性咨詢費＝各單項投資決策咨詢費概算批復(fù)金額×（1－投標(biāo)下浮率）                                           式（1）

投標(biāo)下浮率＝1－中標(biāo)單項投資決策咨詢費/單項投資決策咨詢費招標(biāo)控制價   式（2）

工程項目的全過程代建中，工程咨詢服務(wù)的一次性委托與咨詢服務(wù)費用的分類計取，實現(xiàn)了工程咨詢業(yè)務(wù)跨階段的集成。目前該項目進展順利，已經(jīng)進入了建設(shè)實施階段。

3.2  建設(shè)實施階段咨詢業(yè)務(wù)融合的實踐

深圳市某建筑集群全過程工程咨詢項目，由2所醫(yī)院、2座文化建筑和7所幼兒園（其中2所因不可抗力停建）組成，項目群總建筑面積達99.7萬m²，概算總投資約94.3億元，采用的是以項目管理＋建設(shè)監(jiān)理為主的工程建設(shè)全過程咨詢模式。在咨詢業(yè)務(wù)的融合上，大力推行了前置、后延與貫穿的服務(wù)。

在該項目上，“前置”主要是指監(jiān)理服務(wù)的前置。在勘察設(shè)計階段，監(jiān)理人員參與了圖紙審核和設(shè)計優(yōu)化等工作，充分發(fā)揮了監(jiān)理人員實體建設(shè)經(jīng)驗豐富的優(yōu)勢，特別對設(shè)計圖紙的“可建性”進行了仔細審核、充分討論，并且預(yù)估施工可能采取的措施，彌補了設(shè)計管理人員實體建設(shè)經(jīng)驗不足的缺點，促進了施工與設(shè)計的融合，大大提升了圖紙質(zhì)量。在招標(biāo)采購階段，監(jiān)理人員參編了招標(biāo)文件中的招標(biāo)范圍、工程技術(shù)要求和材料設(shè)備技術(shù)要求等；編寫了工程主要特點、施工重點和難點以及施工采用的新方法、新工藝和新材料；編制了危險性較大的分部分項工程（簡稱“危大工程”）清單等內(nèi)容，不僅提高了招標(biāo)文件的編制質(zhì)量，其較早的介入，還為后期監(jiān)理業(yè)務(wù)的順利展開打下了良好的基礎(chǔ)。

“后延”是指設(shè)計管理服務(wù)的后延。在招標(biāo)采購階段，由相應(yīng)的設(shè)計管理人員主編對應(yīng)專業(yè)的招標(biāo)范圍、工程技術(shù)要求和材料設(shè)備技術(shù)要求等內(nèi)容，并負責(zé)對項目內(nèi)部的相關(guān)部門和造價咨詢單位進行交底，充分發(fā)揮了設(shè)計管理人員了解建設(shè)意圖、熟悉圖紙的優(yōu)勢，提高了招標(biāo)文件的編制效率與質(zhì)量。在實體建設(shè)階段，設(shè)計管理人員參加現(xiàn)場質(zhì)量巡檢，參與到建設(shè)監(jiān)理的工作中。設(shè)計管理人員的參與，并不是在管理程序上取代監(jiān)理的崗位與職能，而是充分發(fā)揮其技術(shù)專長，使其成為監(jiān)理人員的技術(shù)智囊，促進了設(shè)計與施工的融合，形成了良性的互動。

“貫穿”是指造價咨詢服務(wù)的貫穿。在勘察設(shè)計階段，在設(shè)計方案技術(shù)可行的基礎(chǔ)上，通過造價人員的配合服務(wù)，發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，分析設(shè)計方案的經(jīng)濟性，彌補了設(shè)計管理人員經(jīng)濟分析能力不足的缺陷；在實體建設(shè)階段，造價人員積極參與工程變更的造價計算，判定工程預(yù)變更的經(jīng)濟性，補齊了監(jiān)理人員造價知識不夠豐富的短板，為工程變更的決策提供了經(jīng)濟依據(jù)。

集群項目通過監(jiān)理服務(wù)的前置、設(shè)計管理服務(wù)的后延與造價咨詢服務(wù)的貫穿，結(jié)合項目組織分工、內(nèi)部流程管理等手段，促進了項目各項咨詢業(yè)務(wù)之間的融合，提升了服務(wù)品質(zhì)，提高了項目價值。

 

4  結(jié)  語

 

全過程工程咨詢不是原有咨詢業(yè)務(wù)的簡單疊加，而是一項新興的咨詢業(yè)務(wù)，是一項綜合性和融合型的咨詢服務(wù)。全過程工程咨詢應(yīng)在投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢的基礎(chǔ)上，通過咨詢業(yè)務(wù)的集成，構(gòu)建貫穿投資決策和建設(shè)實施2個階段的咨詢業(yè)務(wù)鏈；通過咨詢業(yè)務(wù)的融合，創(chuàng)建綜合性、跨階段和一體化的工程咨詢服務(wù)體系，以達到提升服務(wù)品質(zhì)，提高項目價值的目的。

 

參考文獻：

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