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技術(shù)論文
全過程工程咨詢單位在業(yè)務(wù)承接階段的合規(guī)管理
2024-04-07
來源： 建緯律師
合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、合規(guī)組織設(shè)立、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。隨著《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《合規(guī)管理體系指南》《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等政策文件的陸續(xù)出臺(tái)，國(guó)內(nèi)各企業(yè)紛紛開啟自身合規(guī)管理的探索之路。尤其是全過程工程咨詢單位，在《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目全過程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）》《全過程工程咨詢服務(wù)合同示范文本（征求意見稿）》《關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》等規(guī)范性文件的要求下，其面臨的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)更甚。一旦全過程工程咨詢單位在開展全過程工程咨詢服務(wù)過程中存在不合規(guī)行為，其將面臨包括內(nèi)部追責(zé)、民事索賠、行政處罰、刑事懲處等在內(nèi)的諸多內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)。
本期及后續(xù)將以全過程工程咨詢服務(wù)相關(guān)的合規(guī)規(guī)范為依據(jù)，按照全過程工程咨詢服務(wù)合同的履約過程，主要從業(yè)務(wù)承接、合同簽訂、合同履行、爭(zhēng)議解決等階段著手，全面梳理與分析全過程工程咨詢單位的合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)如何有效推行。
在全過程工程咨詢業(yè)務(wù)承接階段，委托方主要通過招標(biāo)或者直接委托的方式以選定全過程工程咨詢單位，而全過程工程咨詢單位則是通過采取“一家全能”、“另行分包”、“聯(lián)合體經(jīng)營(yíng)”或是“委托方另行發(fā)包/平行發(fā)包”的方式承接全過程工程咨詢業(yè)務(wù)。在此期間，全過程工程咨詢單位不僅僅會(huì)面臨因自身資質(zhì)不夠而導(dǎo)致的投標(biāo)無效、合同無效、行政處罰等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，還會(huì)面臨因委托方主體資信不達(dá)標(biāo)或是全過程工程咨詢單位的聯(lián)營(yíng)單位、另行分包單位、協(xié)助委托方選擇的咨詢單位等資質(zhì)不合格所帶來的項(xiàng)目履約障礙等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?；谌^程工程咨詢業(yè)務(wù)通常具有技術(shù)難度高、專業(yè)性強(qiáng)、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)等特點(diǎn)，故在業(yè)務(wù)承接階段，全過程工程咨詢單位應(yīng)加大對(duì)自身以及對(duì)委托方、聯(lián)營(yíng)單位、另行發(fā)包單位、協(xié)助委托方選擇的咨詢單位等主體的資質(zhì)、資信以及全過程工程咨詢項(xiàng)目基本情況等內(nèi)容的合規(guī)審查力度，在加強(qiáng)內(nèi)控的基礎(chǔ)上進(jìn)一步防范全過程工程咨詢單位在全過程工程咨詢業(yè)務(wù)承接階段的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)。
《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目全過程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）》《民法典》《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等均明確，全過程工程咨詢單位向委托方提供工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理和工程造價(jià)等服務(wù)時(shí)，不僅應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模及委托內(nèi)容相適應(yīng)的資質(zhì)條件，還需具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的資金實(shí)力。因此，全過程工程咨詢單位除了保證自身資質(zhì)條件、資金實(shí)力符合合規(guī)規(guī)范要求之外，對(duì)于其采用“聯(lián)合體經(jīng)營(yíng)”或是“另行分包”模式下的聯(lián)合單位以及另行分包單位，又或者是協(xié)助委托方選定其他咨詢單位的資質(zhì)、資信審查也是其合規(guī)管理工作的重中之重，否則極易引發(fā)合同無效、賠償?shù)让袷路娠L(fēng)險(xiǎn)以及罰款、停業(yè)整頓、吊銷資質(zhì)證書等行政法律風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，對(duì)于委托方的信用審查以及全過程工程項(xiàng)目的項(xiàng)目基本手續(xù)材料等內(nèi)容的審查也不容忽視，如委托方不具有一定的資金實(shí)力或是其履約誠(chéng)信度不高，都將導(dǎo)致全過程工程咨詢單位在履約過程中面臨被拖欠咨詢服務(wù)費(fèi)等后果。
（一）全過程工程咨詢單位對(duì)自身及聯(lián)營(yíng)單位、分包單位、協(xié)助委托方選擇的其他咨詢單位資質(zhì)的合規(guī)審查
資質(zhì)審查是全過程工程咨詢單位承接全過程工程咨詢業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要準(zhǔn)備工作。
一方面，全過程工程咨詢單位不論是采取“一家全能型”、“聯(lián)合體經(jīng)營(yíng)型”還是“另行分包型”的運(yùn)營(yíng)模式，其在承接全過程工程咨詢業(yè)務(wù)前，都必須保證自身以及其聯(lián)營(yíng)單位或是分包單位具有全過程工程咨詢服務(wù)合同的簽約資格。具體來說，全過程工程咨詢單位在對(duì)自身及其聯(lián)營(yíng)單位、分包單位的資質(zhì)進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先審查是否具備獨(dú)立的民事行為能力以及民事責(zé)任能力，主要包括是否具有法人資格、是否依法成立、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)是否正常、是否被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或是營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否過期等。其中需要強(qiáng)調(diào)的是，全過程工程咨詢單位尤其需要加強(qiáng)對(duì)自身營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)證照的年檢管理力度，保證好自身經(jīng)營(yíng)行為的合法合規(guī)性。
另一方面，全過程工程咨詢單位承接全過程工程咨詢業(yè)務(wù)，還應(yīng)保證其自身及聯(lián)營(yíng)單位、分包單位均系在自有資質(zhì)證書的許可范圍內(nèi)完成相應(yīng)的咨詢服務(wù)工作。故全過程工程咨詢單位對(duì)自身及其聯(lián)營(yíng)單位、分包單位的資質(zhì)審查重點(diǎn)應(yīng)落在對(duì)資質(zhì)等級(jí)的審查之上。具體為全過程工程咨詢單位應(yīng)審查其自身及其聯(lián)營(yíng)單位、分包單位具備與合同履行要求、工程項(xiàng)目規(guī)模相符合的資質(zhì)等級(jí)，且涉及的資質(zhì)證照文件應(yīng)合法完整且真實(shí)有效。若系通過招投標(biāo)方式承接業(yè)務(wù)的，則全過程工程咨詢單位還需審查自身及其聯(lián)營(yíng)單位、分包單位是否具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)能力、是否滿足招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人所具備的專業(yè)資質(zhì)條件。
此外，若全過程工程咨詢單位根據(jù)委托方要求選定其他咨詢單位，并協(xié)助咨詢單位與委托方簽訂咨詢服務(wù)合同的，亦可參考上述分析，即全過程工程咨詢單位必須保證其他咨詢單位具有相應(yīng)咨詢服務(wù)合同的簽約資格，也應(yīng)保證其他咨詢單位系在自有資質(zhì)證書的許可范圍內(nèi)完成相應(yīng)的咨詢服務(wù)工作。
（二）全過程工程咨詢單位對(duì)委托方信用的合規(guī)審查
在業(yè)務(wù)承接階段，若全過程工程咨詢單位對(duì)委托方的信用情況審查不到位，譬如委托方存在因訴訟、仲裁、欠繳稅款等被法院或稅務(wù)部門查封、凍結(jié)名下財(cái)產(chǎn)并被列入失信名單的情況，或者出現(xiàn)欺詐、單方毀約、惡意索賠、拖欠合同款項(xiàng)等嚴(yán)重失信行為，全過程工程咨詢單位將面臨全過程工程咨詢服務(wù)合同履行不能、咨詢服務(wù)費(fèi)支付不到位等諸多侵害全過程工程咨詢單位自身合法權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)。
因此，全過程工程咨詢單位在業(yè)務(wù)承接階段需嚴(yán)格審查委托方的信用情況。在實(shí)踐中，全過程工程咨詢單位可通過“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢委托方的基本注冊(cè)信息，也可通過“全國(guó)法院被執(zhí)行人信息查詢”平臺(tái)、中國(guó)裁判文書網(wǎng)、中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)、“信用中國(guó)”平臺(tái)等多種渠道查詢委托方涉及的執(zhí)行、失信、行政處罰及訴訟等信用狀況。除此之外，全過程工程咨詢單位還可以通過行業(yè)排名、地區(qū)影響力、信用評(píng)級(jí)、媒體報(bào)道等信息來判斷委托方的社會(huì)評(píng)價(jià)情況。全過程工程咨詢單位對(duì)委托方的信用審查內(nèi)容主要包括：
1.與建設(shè)工程相適應(yīng)的資金或者資金來源是否落實(shí)；
2.注冊(cè)資本是否實(shí)繳；
3.注冊(cè)資本是否與項(xiàng)目金額比例相宜；
4.資產(chǎn)狀況是否存在惡化或者明顯惡化趨勢(shì)；
5.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否正常年檢；
6.是否存在因訴訟、仲裁、欠繳稅款、行政處罰等被法院或稅務(wù)部門查封、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)以致影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情形；
7.是否存在欺詐、毀約、惡意索賠、拖欠合同款等不誠(chéng)信行為；
8.是否存在經(jīng)營(yíng)異常的情況；
9.是否被納入失信名單。
（三）合規(guī)規(guī)范
綜合上述分析可知，全過程工程咨詢單位為有效防范主體資信審查不到位而引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)自身及其聯(lián)營(yíng)單位、分包單位、其他咨詢單位的資質(zhì)審查合規(guī)管理，以及加強(qiáng)對(duì)委托方信用的合規(guī)審查。全過程工程咨詢單位在主體資信方面應(yīng)該嚴(yán)格遵守的重點(diǎn)合規(guī)規(guī)范主要包括《民法典》、《建筑法》、《招投標(biāo)法》等。
全過程工程咨詢單位不論是作為全過程工程咨詢服務(wù)的投標(biāo)人，在參與委托方組織的招投標(biāo)活動(dòng)時(shí)，還是作為“另行分包”模式下的招標(biāo)人，需自行組織招投標(biāo)活動(dòng)以選定另行分包的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、材料供應(yīng)、造價(jià)咨詢等單位時(shí)，亦或是作為委托方委托的招標(biāo)代理人，在協(xié)助委托方組織對(duì)另行發(fā)包的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等單位的招投標(biāo)活動(dòng)時(shí)，均需嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)、政策文件，嚴(yán)格遵守招投標(biāo)程序，不得出現(xiàn)規(guī)避招標(biāo)、串標(biāo)、圍標(biāo)等違法違規(guī)行為。具體來說，全過程工程咨詢單位作為投標(biāo)人時(shí)，需全面審查投標(biāo)文件、投標(biāo)擔(dān)保等是否合法合規(guī)；而全過程工程咨詢單位在作為招標(biāo)人或是招標(biāo)代理人時(shí)，則需保證招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、招標(biāo)程序等行為同樣合法合規(guī)。
（一）全過程工程咨詢單位投標(biāo)行為的合規(guī)審查
1. 投標(biāo)文件審查
全過程工程咨詢單位應(yīng)審查投標(biāo)文件內(nèi)容是否具體明確且真實(shí)合法。根據(jù)《招投標(biāo)法》第27條、第30條之規(guī)定，全過程工程咨詢單位投標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的要求編制內(nèi)容明確、形式合法的投標(biāo)文件，并且投標(biāo)文件中應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。與此同時(shí)，全過程工程咨詢單位在投標(biāo)文件中還應(yīng)列明擬派出的咨詢總負(fù)責(zé)人與專業(yè)咨詢負(fù)責(zé)人名單，并附該人員基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)懲等。除此之外，如全過程工程咨詢項(xiàng)目擬通過“聯(lián)合體經(jīng)營(yíng)”、“另行分包”、“另行發(fā)包/平行發(fā)包”模式完成，則全過程工程咨詢單位需要根據(jù)招標(biāo)文件載明的項(xiàng)目實(shí)際情況，于投標(biāo)文件中載明聯(lián)合體單位的基本信息以及擬分包咨詢服務(wù)內(nèi)容。
2. 投標(biāo)時(shí)間審查
全過程工程咨詢單位應(yīng)關(guān)注投標(biāo)文件的提交時(shí)間是否合法合規(guī)。根據(jù)《招投標(biāo)法》第28條以及《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招投標(biāo)辦法》第34條、第36條之規(guī)定，全過程工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間前將投標(biāo)文件密封并送達(dá)投標(biāo)地點(diǎn)，并且在投標(biāo)文件提交時(shí)間截止后，全過程工程咨詢單位不得撤銷投標(biāo)文件。
3. 投標(biāo)擔(dān)保審查
全過程工程咨詢單位應(yīng)審查投標(biāo)擔(dān)保數(shù)額是否合法合規(guī)。根據(jù)《招投標(biāo)法實(shí)施條例》第26條之規(guī)定，若全過程工程咨詢單位作為依法必須進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)單位時(shí)，其以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金必須從其基本賬戶轉(zhuǎn)出。全過程工程咨詢單位不得擅自挪用投標(biāo)保證金，并且投標(biāo)保證金不得超過招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)的2%。
4. 投標(biāo)程序?qū)彶?/span>
關(guān)于投標(biāo)程序是否合法合規(guī)，根據(jù)《招投標(biāo)法》第32條、第33條以及《招投標(biāo)法實(shí)施條例》第39條、第40條、第42條、第74條的規(guī)定，全過程工程咨詢單位作為投標(biāo)人時(shí)，在投標(biāo)程序中不得實(shí)施以下行為：
（1）不同投標(biāo)人之間不得相互串通投標(biāo)，不得為謀取中標(biāo)或者排斥特定投標(biāo)人而采取聯(lián)合行動(dòng)，包括不得協(xié)商投標(biāo)報(bào)價(jià)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容、不得約定中標(biāo)人、不得約定部分投標(biāo)人放棄投標(biāo)或者中標(biāo)等，同時(shí)避免出現(xiàn)以下可視為相互串通投標(biāo)行為：①多個(gè)投標(biāo)文件由同一單位或者個(gè)人編制；②多個(gè)投標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理成員為同一人；③多個(gè)投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異；④多個(gè)投標(biāo)文件相互混裝；⑤多個(gè)投標(biāo)人委托同一單位或者個(gè)人辦理投標(biāo)事宜；⑥多個(gè)投標(biāo)人的投標(biāo)保證金從同一單位或者個(gè)人的賬戶轉(zhuǎn)出；
（2）禁止向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄以謀取中標(biāo)；
（3）不得以低于成本的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)；
（4）不得使用通過受讓或者租借等方式獲取的資格、資質(zhì)證書投標(biāo)或其他以他人名義投標(biāo)方式，騙取中標(biāo)；
（5）不得弄虛作假，騙取中標(biāo)，主要包括不得使用偽造、變?cè)斓脑S可證件，提供虛假的財(cái)務(wù)狀況或者業(yè)績(jī)、虛假的信用狀況、虛假的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者主要技術(shù)人員簡(jiǎn)歷以及勞動(dòng)關(guān)系證明以騙取中標(biāo)；
（6）不得未按招標(biāo)文件要求提交履約保證金；
（7）中標(biāo)后不得與招標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議等相關(guān)規(guī)定，包括擬簽訂合同與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書的服務(wù)范圍、服務(wù)期限、服務(wù)成果、服務(wù)價(jià)款等實(shí)質(zhì)內(nèi)容應(yīng)一致。
（二）全過程工程咨詢單位招標(biāo)行為的合規(guī)審查
1. 招標(biāo)范圍審查
根據(jù)《招投標(biāo)法》第3條第1款“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；（二）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；（三）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目”以及《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》第2條、第3條、第4條、第5條的規(guī)定，全過程工程咨詢單位若接受委托人的全權(quán)委托作為招標(biāo)人或者招標(biāo)代理人時(shí)，其應(yīng)參照上述規(guī)定，就必須招標(biāo)的項(xiàng)目依法進(jìn)行招標(biāo)，不得將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者采取其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。
2. 招標(biāo)公告審查
根據(jù)《招投標(biāo)法》第16條之規(guī)定，全過程工程咨詢單位若采用公開招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告。其中，依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項(xiàng)。
3. 招標(biāo)文件審查
關(guān)于招標(biāo)文件的內(nèi)容，根據(jù)《招投標(biāo)法》第19條以及《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第17條之規(guī)定，全過程工程咨詢單位應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件，招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等涉及實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的所有要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。但應(yīng)注意的是，根據(jù)《招投標(biāo)法》第20條規(guī)定，招標(biāo)文件不得要求或標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者，進(jìn)而言之，招標(biāo)文件不得含有具有明顯傾向性或者排斥潛在投標(biāo)人的內(nèi)容。
關(guān)于招標(biāo)文件中涉及的時(shí)間，根據(jù)《招投標(biāo)法》第23條、第24條之規(guī)定，全過程工程咨詢單位應(yīng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需要的合理時(shí)間，若屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，編制投標(biāo)文件的合理時(shí)間最短不得少于二十日，如果已發(fā)出的招標(biāo)文件需要澄清、修改的，全過程工程咨詢單位應(yīng)在提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少十五日前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人。
4.招標(biāo)程序?qū)彶?/span>
根據(jù)《招投標(biāo)法》第22條、第38條、第43條、第46條以及《招投標(biāo)法實(shí)施條例》第27條、第28條、第32條、第57條、第73條、第75條、第74條的規(guī)定，全過程工程咨詢單位作為招標(biāo)人時(shí)，在招標(biāo)程序中不得實(shí)施以下行為：
（1）招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，做好評(píng)標(biāo)、標(biāo)底等保密工作，不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量以及可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況；
（2）在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判；
（3）招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件訂立合同，合同的標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)與招投標(biāo)文件一致，不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議；
（4）招標(biāo)人不得組織單個(gè)或者部分潛在投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)；
（5）招標(biāo)人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人，具體包括：①不得就同一招標(biāo)項(xiàng)目向潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人提供有差別的項(xiàng)目信息；②不得設(shè)定的資格、技術(shù)、商務(wù)條件與招標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)；③依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不得設(shè)定以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)項(xiàng)作為加分條件或者中標(biāo)條件；④不得對(duì)潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人采取不同的資格審查或者評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；⑤不得限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商；⑥依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目不得非法限定潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的所有制形式或者組織形式；
（6）招標(biāo)人不得在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人，尤其是在依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目中，不得在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后自行確定中標(biāo)人。
另外，根據(jù)《招投標(biāo)法》第50條以及《招投標(biāo)法實(shí)施條例》第13條、第65條等相關(guān)規(guī)定，全過程工程咨詢單位作為招標(biāo)代理人時(shí)，在招標(biāo)程序中不得實(shí)施以下行為：
（1）不得泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料，包括標(biāo)底、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的名單或應(yīng)當(dāng)保密的其他資料和情況；
（2）不得與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益；
（3）不得存在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在所代理的招標(biāo)項(xiàng)目中投標(biāo)的情況；
（4）不得存在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在所代理的招標(biāo)項(xiàng)目中同時(shí)代理他人投標(biāo)的情況；
（5）不得存在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在所代理的招標(biāo)項(xiàng)目中為投標(biāo)人編制投標(biāo)文件、提供咨詢的情況。
（三）合規(guī)規(guī)范
綜合上述分析可知，全過程工程咨詢單位為有效防范招投標(biāo)行為引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)文件、投標(biāo)時(shí)間、投標(biāo)擔(dān)保、招投標(biāo)程序、招標(biāo)范圍、招標(biāo)公告等方面的合規(guī)審查。全過程工程咨詢單位在招標(biāo)投標(biāo)方面應(yīng)該嚴(yán)格遵守的重點(diǎn)合規(guī)規(guī)范主要包括《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法實(shí)施條例》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招投標(biāo)辦法》、《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》等。
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