來(lái)源：2021《建設(shè)監(jiān)理》9月刊，作者：陳俐光，馮曉陽(yáng)，張  輝，王炳霞

“一帶一路”倡議為我國(guó)承包企業(yè)開(kāi)拓海外市場(chǎng)提供了難得的戰(zhàn)略機(jī)遇。我國(guó)工程企業(yè)在“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)開(kāi)展項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，項(xiàng)目業(yè)主通常委托監(jiān)理進(jìn)行項(xiàng)目管理。本研究以南美洲國(guó)家玻利維亞的兩個(gè)項(xiàng)目即尤庫(kù)莫圣博爾哈公路項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“尤庫(kù)莫項(xiàng)目”)與“玻利維亞圣何塞德奇基托斯-圣伊格納西奧德貝拉斯科段”道路建設(shè)項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“圣-圣項(xiàng)目”)為例，從監(jiān)理與發(fā)包人的關(guān)系、監(jiān)理的地位與權(quán)利、監(jiān)理的業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)理的人員配備、監(jiān)理工作積極性、監(jiān)理對(duì)待索賠的處理、監(jiān)理對(duì)于環(huán)境保護(hù)與動(dòng)物保護(hù)的規(guī)定和監(jiān)理的生活服務(wù)等八個(gè)方面對(duì)海外工程項(xiàng)目監(jiān)理與國(guó)內(nèi)監(jiān)理進(jìn)行差異化研究，從而為中國(guó)施工企業(yè)規(guī)避與海外監(jiān)理的矛盾沖突提供參考。

 

 

1 海內(nèi)外監(jiān)理的差異性比較

 

1.1 監(jiān)理與業(yè)主方的關(guān)系

 

在我國(guó)，《中華人民共和國(guó)建筑法》第三十二條明確規(guī)定，建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督[1]。我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理屬于國(guó)際上業(yè)主項(xiàng)目管理的范疇，即業(yè)主方委托項(xiàng)目管理咨詢公司承擔(dān)全部業(yè)主方項(xiàng)目管理的任務(wù)，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目管理起主導(dǎo)性作用，監(jiān)理方作為業(yè)主方的代表，話語(yǔ)權(quán)較小[2]。

 

在玻利維亞，業(yè)主方與監(jiān)理方之間是平等的主體關(guān)系，表現(xiàn)在雙方必須在各自的權(quán)限內(nèi)行使各自的職權(quán)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，如果越權(quán)則會(huì)導(dǎo)致責(zé)任無(wú)法進(jìn)行合理的分擔(dān)，因此與國(guó)內(nèi)監(jiān)理相比，海外業(yè)主方對(duì)監(jiān)理方的干預(yù)更小。此外與國(guó)內(nèi)差異較大的是，在玻利維亞，涉及到監(jiān)理所轄范圍內(nèi)的工作，承包商和業(yè)主直接對(duì)話比較難，監(jiān)理方明確強(qiáng)調(diào)承包商和業(yè)主不能直接接觸，對(duì)此業(yè)主也表示認(rèn)同。

 

 

1.2 監(jiān)理的地位與權(quán)利

 

監(jiān)理方的權(quán)力一般由委托監(jiān)理合同賦予或由業(yè)主方授予。

 

在國(guó)內(nèi)，監(jiān)理方受業(yè)主方委托，主要負(fù)責(zé)工程建設(shè)的投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、安全管理和組織協(xié)調(diào)即“三控、三管、一協(xié)調(diào)”[3]，除正常向業(yè)主方提供工程量計(jì)量結(jié)果外，對(duì)于工程量變更等與工程造價(jià)有關(guān)的事項(xiàng)，監(jiān)理需報(bào)業(yè)主方審批。在玻利維亞公路工程項(xiàng)目中，監(jiān)理權(quán)力非常大，全權(quán)負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)各個(gè)方面的管理，包括現(xiàn)場(chǎng)施工、竣工驗(yàn)收、工程款支付、結(jié)算等，對(duì)于工程變更與工程量確權(quán)，監(jiān)理更是具有決定權(quán)。在建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)，基本上一切行為都要有監(jiān)理的認(rèn)可或簽字才能往下進(jìn)行。

 

與國(guó)內(nèi)監(jiān)理相比，海外監(jiān)理權(quán)力較大還表現(xiàn)為業(yè)主不對(duì)監(jiān)理工作進(jìn)行干預(yù)。除了合同規(guī)定雙方不能越權(quán)外，業(yè)主方最重視的是項(xiàng)目能夠順利建設(shè)竣工，而在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理方和施工方日常如何交涉、雙方是否盡了應(yīng)盡義務(wù)等具體內(nèi)容，業(yè)主并不會(huì)深入地去了解，因此易導(dǎo)致監(jiān)理方的不當(dāng)行為不能得到及時(shí)糾正、監(jiān)理方不嚴(yán)格履行合同義務(wù)甚至刻意推卸責(zé)任等情況，如玻利維亞當(dāng)?shù)仨?xiàng)目采取“邊設(shè)計(jì)邊施工”的模式，承包方需對(duì)給出的初步設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行細(xì)化，經(jīng)監(jiān)理簽字認(rèn)可之后才能施工，但因監(jiān)理簽字不及時(shí)而影響施工進(jìn)度時(shí)，監(jiān)理會(huì)將此歸結(jié)為施工方的責(zé)任，如報(bào)送文件太遲、圖紙問(wèn)題多等。針對(duì)玻利維亞設(shè)計(jì)施工同行導(dǎo)致的工期延誤問(wèn)題，我國(guó)承包企業(yè)只能被動(dòng)地增加施工隊(duì)伍中設(shè)計(jì)人員的數(shù)量來(lái)追趕進(jìn)度。

 

 

1.3 監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍

 

在國(guó)內(nèi)，大多數(shù)監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)范圍僅包括工程監(jiān)理，而美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本發(fā)達(dá)國(guó)家明確地將監(jiān)理行業(yè)界定為咨詢業(yè)，并大力發(fā)展和推廣全過(guò)程工程咨詢[4]。工程項(xiàng)目建設(shè)程序一般包括策劃、評(píng)估、決策、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收、投入生產(chǎn)或交付使用等階段，國(guó)內(nèi)監(jiān)理單位一般受業(yè)主方委托，僅在施工階段和竣工驗(yàn)收階段對(duì)承包單位建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理，而國(guó)外的全過(guò)程工程咨詢單位在前期策劃、評(píng)估、決策階段就參與到工程建設(shè)中，工作環(huán)節(jié)貫穿工程建設(shè)的全過(guò)程[5]。

 

在玻利維亞公路工程項(xiàng)目中，監(jiān)理管理涉及到工程項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)方面，包括施工計(jì)劃審核、施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理、工程款支付、工程量變更、竣工驗(yàn)收、結(jié)算等。與海外工程項(xiàng)目監(jiān)理相比，我國(guó)監(jiān)理行業(yè)的業(yè)務(wù)范圍較窄，工程監(jiān)理不應(yīng)僅在施工階段介入，更應(yīng)向工程建設(shè)程序的兩端特別是前端的投資決策階段和設(shè)計(jì)階段進(jìn)行延伸,將全過(guò)程咨詢明確監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展方向，各個(gè)監(jiān)理企業(yè)再根據(jù)自己的定位和優(yōu)勢(shì)，逐步發(fā)展為與國(guó)際接軌的項(xiàng)目管理公司[6]。

 

 

1.4 監(jiān)理人員配備情況

 

在監(jiān)理人員配備包括人員數(shù)量和人員素質(zhì)兩方面，無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員數(shù)量不足都是亟待解決的問(wèn)題。

 

在國(guó)內(nèi)，監(jiān)理人員配備不足主要是因?yàn)榻ㄔO(shè)單位支付的監(jiān)理費(fèi)用無(wú)法滿足所需人員的必要開(kāi)支。近些年，建設(shè)行政主管部門陸續(xù)出臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員配備的硬性標(biāo)準(zhǔn)文件，同時(shí)適當(dāng)?shù)毓膭?lì)和調(diào)整監(jiān)理取費(fèi)以緩解監(jiān)理行業(yè)的生存壓力。此外，監(jiān)理人員的工作能力參差不齊，多數(shù)監(jiān)理人員均只接受了必要的崗前培訓(xùn)即上崗工作。通過(guò)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部職業(yè)資格注冊(cè)中心查詢，截止2019年4月，全國(guó)注冊(cè)監(jiān)理工程師人數(shù)僅達(dá)到19.2萬(wàn)人，尚無(wú)法有效滿足建設(shè)工程對(duì)于監(jiān)理執(zhí)業(yè)水平的要求[7]。與國(guó)內(nèi)相比，國(guó)外對(duì)監(jiān)理工程師的學(xué)歷要求較高，大部分需要具有碩士或博士學(xué)位。在工作能力方面，要求監(jiān)理人員是能夠熟練運(yùn)用FIDIC制訂權(quán)威性國(guó)際通用范本、精通合同和經(jīng)濟(jì)方面的法律、具備施工安裝各種專業(yè)知識(shí)且同時(shí)掌握現(xiàn)代化管理方法和手段的高素質(zhì)管理人才[8]。

 

在玻利維亞尤庫(kù)莫公路項(xiàng)目中，監(jiān)理人員配備不足問(wèn)題十分嚴(yán)重。按照合同約定，監(jiān)理人員數(shù)量與施工方的管理人員數(shù)量應(yīng)大致相等，但目前項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理僅有五至六人，只達(dá)到合同規(guī)定人數(shù)的30%，致使項(xiàng)目經(jīng)常出現(xiàn)因?yàn)楸O(jiān)理人數(shù)不足導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)的驗(yàn)收工作以致耽誤施工進(jìn)度的情況，此外對(duì)于需要現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)，監(jiān)理方也需要施工方進(jìn)行協(xié)助。

 

 

1.5 監(jiān)理工作積極性

 

 

無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是海外，監(jiān)理人員的工作積極性都不高。在國(guó)內(nèi)，監(jiān)理人員的工作積極性不高，主要是監(jiān)理行業(yè)市場(chǎng)存在嚴(yán)重的同行競(jìng)爭(zhēng)壓價(jià)現(xiàn)象導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)利潤(rùn)微薄、監(jiān)理人員薪酬過(guò)低所致[9]。國(guó)際上監(jiān)理費(fèi)用相對(duì)較高，通常情況下約占工程總造價(jià)的1%-5%[10]，此外各國(guó)還會(huì)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的種類、特點(diǎn)和服務(wù)內(nèi)容等對(duì)監(jiān)理費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整，因此海外監(jiān)理人員工作積極性不高與薪酬無(wú)明顯的關(guān)系。

 

 

在玻利維亞當(dāng)?shù)?，通過(guò)對(duì)兩個(gè)項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人的訪談，發(fā)現(xiàn)監(jiān)理人員的工作態(tài)度較為懶散。在工作方面，對(duì)于日常變更令、工程令、彎沉實(shí)驗(yàn)報(bào)告、壓實(shí)度報(bào)告等在合同中約定需要監(jiān)理完成的工作，監(jiān)理會(huì)直接或間接地安排施工方完成。在溝通方面，我國(guó)人員與當(dāng)?shù)乇O(jiān)理方、屬地職工溝通主要依靠翻譯，由于項(xiàng)目上設(shè)置的翻譯人員有限，且兩國(guó)文化存在差異，翻譯的效率和質(zhì)量無(wú)從保證，導(dǎo)致溝通的效果并不理想。如在請(qǐng)監(jiān)理進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，監(jiān)理常以“不符合規(guī)范”為由不予簽字確認(rèn)工作，但不指明具體是哪一個(gè)規(guī)范。由于時(shí)間限制和語(yǔ)言差異，我國(guó)企業(yè)不可能完全細(xì)致地了解當(dāng)?shù)氐囊?guī)范和法規(guī)，因此在這方面更為被動(dòng)。

 

 

經(jīng)過(guò)分析，當(dāng)?shù)乇O(jiān)理的工作積極性不高主要與該國(guó)勞動(dòng)力人口不足以及地方政府對(duì)本地人員就業(yè)有地方保護(hù)政策有關(guān)。據(jù)2019年統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示玻利維亞人口共1151.3萬(wàn)人，屬于人口較少的國(guó)家，與我國(guó)這樣的人口大國(guó)相比，玻利維亞勞動(dòng)力的就業(yè)壓力較小，勞動(dòng)積極性普遍不高。在薪酬支付方式上面，與計(jì)件工資相比，當(dāng)?shù)毓と烁鼉A向于不加班的周工資、月工資等固定工資支付方式。在工作時(shí)間方面，當(dāng)?shù)乇O(jiān)理按時(shí)上下班，不會(huì)出現(xiàn)加班情況。在玻利維亞公路工程項(xiàng)目合同中，關(guān)于施工進(jìn)度延期的處罰條款較多，施工方很容易收到監(jiān)理的警告函，但多數(shù)是由于監(jiān)理工作時(shí)間不充裕、工作安排不靈活所致，因此監(jiān)理的工作安排會(huì)嚴(yán)重影響施工的進(jìn)度。

 

 

1.6 監(jiān)理對(duì)待索賠的處理

 

 

工程索賠包括費(fèi)用索賠和工期索賠，無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，索賠都必須取得監(jiān)理的認(rèn)可，因此索賠的成功與否，監(jiān)理起著關(guān)鍵性作用[11]。

 

在國(guó)內(nèi)，承包單位向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交對(duì)建設(shè)單位的索賠意向通知書后，總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料，總監(jiān)理工程師根據(jù)所收集資料在進(jìn)行索賠審查并初步確定合理索賠額度后，與承包單位和建設(shè)單位進(jìn)行協(xié)商。

 

在玻利維亞的兩個(gè)項(xiàng)目中，我國(guó)承包企業(yè)與業(yè)主方簽訂的合同本身并不平等，工程索賠難度極大，且監(jiān)理以各種理由拒絕索賠。對(duì)于監(jiān)理的不作為如圖紙審核滯后導(dǎo)致工期進(jìn)度的耽擱，雖然合同中存在制約條款，但實(shí)際并不會(huì)按照合同約定執(zhí)行，很難到達(dá)索賠效果，只能由施工方及時(shí)做出調(diào)整，防患于未然。對(duì)于比較嚴(yán)重的工期影響，要采取發(fā)函等措施保留證據(jù)，以增加日后談判的籌碼。對(duì)于下雨、罷工、堵路和暴亂等原因造成工期的停滯，從程序上來(lái)說(shuō)可以申請(qǐng)工期補(bǔ)償和費(fèi)用補(bǔ)償，但費(fèi)用補(bǔ)償即按國(guó)家銀行利率計(jì)算利息基本不會(huì)批復(fù)，一般會(huì)進(jìn)行雙方協(xié)商，延長(zhǎng)工期。兩個(gè)項(xiàng)目的工程索賠具體如下：

 

 

在費(fèi)用索賠方面，圣-圣項(xiàng)目在2018年初中標(biāo)，中旬簽合同進(jìn)場(chǎng)，一年之后監(jiān)理中標(biāo)確認(rèn)進(jìn)場(chǎng)，在此過(guò)程發(fā)生的管理成本，甲方和監(jiān)理不允許費(fèi)用索賠，僅對(duì)工期進(jìn)行延后，從監(jiān)理進(jìn)場(chǎng)發(fā)開(kāi)工令之日起，按照合同約定工期進(jìn)行后延;

 

 

在工期索賠方面，兩個(gè)項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)歷了總統(tǒng)大選和新冠疫情兩次不可抗力，分別使圣-圣項(xiàng)目工期拖延27天和123天，尤庫(kù)莫項(xiàng)目工期拖延35天和104天。雖然兩個(gè)項(xiàng)目的工期索賠成功，但歷時(shí)將近一年。此外，我方因監(jiān)理方原因影響現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度而提出追責(zé)索賠時(shí)，監(jiān)理會(huì)以合同中一些不公正的條款進(jìn)行抗辯，從而不予進(jìn)度補(bǔ)償。

 

 

對(duì)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，索賠是無(wú)奈之舉，而且單單只有工期補(bǔ)償而沒(méi)有費(fèi)用補(bǔ)償?shù)那闆r下的工期延長(zhǎng)對(duì)項(xiàng)目影響很大，各項(xiàng)管理費(fèi)用支出不可忽視。但如果不爭(zhēng)取到工程工期索賠，項(xiàng)目則面臨不能按期完工的風(fēng)險(xiǎn)。

 

 

1.7 監(jiān)理對(duì)于環(huán)境保護(hù)與動(dòng)物保護(hù)的規(guī)定

 

 

公路工程場(chǎng)地清理、征地拆遷和施工建設(shè)必定對(duì)沿線土地資源、水資源和景觀資源等會(huì)造成一定程度的影響[12]。在國(guó)內(nèi)，建設(shè)項(xiàng)目在報(bào)規(guī)劃部門及國(guó)土資源部門審批的同時(shí)要經(jīng)過(guò)環(huán)保部門的環(huán)保審批才能動(dòng)土施工，建設(shè)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)也應(yīng)滿足環(huán)境監(jiān)管的要求，由地方環(huán)保主管部門進(jìn)行檢查。與國(guó)內(nèi)不同的是，玻利維亞當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門不介入項(xiàng)目的環(huán)境監(jiān)管，而是由項(xiàng)目聘請(qǐng)專門的環(huán)境工程師負(fù)責(zé)環(huán)境管理，施工方按月提交環(huán)境報(bào)告，由監(jiān)理與環(huán)境工程師共同審批。

 

在尤庫(kù)莫項(xiàng)目中，主要面臨取土困難的問(wèn)題，取土受到路權(quán)范圍影響，需要與周邊地主協(xié)商取土事宜，通常是以幫助其修理堤壩和水塘換取土壤的征用，但對(duì)于修理堤壩和水塘的費(fèi)用，監(jiān)理和業(yè)主通常不會(huì)給予額外補(bǔ)償。在圣-圣項(xiàng)目中，主要面臨拆遷補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題，合同約定圣-圣項(xiàng)目的拆遷協(xié)商由業(yè)主和監(jiān)理方負(fù)責(zé)推進(jìn)，但業(yè)主與監(jiān)理方尚未和原住居民就拆遷補(bǔ)償達(dá)成一致意見(jiàn)。

 

公路工程除對(duì)生態(tài)環(huán)境造成一定影響外，對(duì)野生動(dòng)物的生存也影響極大[13]。玻利維亞當(dāng)?shù)貙?duì)動(dòng)物保護(hù)的要求十分嚴(yán)格，如尤庫(kù)莫屬于雨林氣候，水獺、鱷魚比較多，項(xiàng)目建設(shè)涉及動(dòng)物遷移時(shí)，施工方應(yīng)向監(jiān)理報(bào)送詳盡的動(dòng)物遷移計(jì)劃，包括保護(hù)措施與放生計(jì)劃等，而圣-圣項(xiàng)目附近有較多農(nóng)場(chǎng)，由于牛羊?yàn)槿︷B(yǎng)模式，因此該項(xiàng)目未涉及動(dòng)物遷移事宜。

 

 

1.8 監(jiān)理的生活服務(wù)

 

 

玻利維亞當(dāng)?shù)乇O(jiān)理對(duì)承包商提供或配置的生活服務(wù)條件比較重視，包括為施工人員配置的生活條件和為監(jiān)理方提供的服務(wù)。

 

在施工人員生活條件方面，監(jiān)理對(duì)員工的住宿管理比較嚴(yán)格，如必須為員工宿舍配置風(fēng)扇、衣柜等;對(duì)于不配備的情況，監(jiān)理會(huì)下發(fā)警告函。

 

在監(jiān)理方生活服務(wù)方面，生活服務(wù)是否由承包商負(fù)責(zé)由合同本身決定。尤庫(kù)莫項(xiàng)目采用玻利維亞本地合同，合同雙方權(quán)責(zé)不對(duì)等，對(duì)承包商不利之處頗多，其中監(jiān)理的日常開(kāi)銷、吃喝住行和車輛保養(yǎng)均由施工方負(fù)責(zé)，而圣-圣項(xiàng)目采用FIDIC條款，承包商不負(fù)責(zé)此類開(kāi)銷支出。由此可知，在未來(lái)承接項(xiàng)目時(shí)，首先應(yīng)爭(zhēng)取不提供監(jiān)理服務(wù)，其次若必須提供監(jiān)理服務(wù)，則要求在合同中明確詳細(xì)的規(guī)定出監(jiān)理服務(wù)的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。

 

 

2 結(jié) 語(yǔ)

 

通過(guò)以上對(duì)比研究，可以發(fā)現(xiàn)在人員配備情況、工作積極性、對(duì)于環(huán)境保護(hù)與動(dòng)物保護(hù)的規(guī)定等方面，海內(nèi)外監(jiān)理的差異較小，而在與業(yè)主的關(guān)系、地位、業(yè)務(wù)范圍和對(duì)待索賠的處理等方面差異較大。我國(guó)施工企業(yè)初步在南美洲國(guó)家開(kāi)展工程項(xiàng)目，遇到的最主要的問(wèn)題是監(jiān)理不積極配合開(kāi)展工作，而海外項(xiàng)目“小業(yè)主大監(jiān)理”的管理模式使得更換監(jiān)理存在一定難度。本研究旨在以玻利維亞為例，對(duì)比海外監(jiān)理和國(guó)內(nèi)監(jiān)理的差異，歸納總結(jié)海外監(jiān)理的工作風(fēng)格、工作方法和與我國(guó)施工企業(yè)的沖突點(diǎn)，從而為日后更多的中國(guó)施工企業(yè)在南美洲國(guó)家順利開(kāi)展工程項(xiàng)目建設(shè)、規(guī)避與監(jiān)理的矛盾和沖突提供參考。