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技術(shù)論文
全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段的法律風(fēng)險(xiǎn)
2021-07-28
來源：建緯律師 作者：雷濤
工程監(jiān)理是整個(gè)建筑工程施工過程中的重要環(huán)節(jié)，工程監(jiān)理的主要職能在于對工程項(xiàng)目的施工全過程進(jìn)行監(jiān)督及管理，具體包括質(zhì)量監(jiān)督、進(jìn)度控制、安全生產(chǎn)等方面。尤其是在全過程工程咨詢服務(wù)體系中，監(jiān)理工作開展的是否全面、到位、有效，將直接影響到整個(gè)工程能否保質(zhì)保量地順利完成。鑒于全過程工程項(xiàng)目本身即具備的工程規(guī)模大、投資數(shù)額高、項(xiàng)目分布廣、建設(shè)模式多樣、工藝技術(shù)繁雜、參與主體眾多、監(jiān)管規(guī)則細(xì)致等特點(diǎn)，加之當(dāng)前建筑行業(yè)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、掛靠及違法分包等行為頻頻發(fā)生，故在監(jiān)理工作近乎涵蓋整個(gè)工程施工全過程的情況下，一旦發(fā)生工程安全生產(chǎn)事故或是建設(shè)、施工單位進(jìn)行違法違約建設(shè)，全過程工程咨詢單位作為工程建設(shè)項(xiàng)目的責(zé)任主體之一，都將面臨相應(yīng)的民事、行政乃至刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，本文將從全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段的咨詢服務(wù)內(nèi)容、法律角色定位以及法律風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面著手，全面分析全過程工程咨詢單位應(yīng)如何合法有效地開展工程監(jiān)理咨詢工作。
一
工程監(jiān)理階段咨詢服務(wù)內(nèi)容
（一）工程監(jiān)理咨詢主要服務(wù)內(nèi)容
全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段，應(yīng)遵守法律法規(guī)及有關(guān)建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)，在充分識別項(xiàng)目工程的整體需求及范圍的基礎(chǔ)上，明確監(jiān)理工作的實(shí)施目標(biāo)以及具體的監(jiān)理工作制度、內(nèi)容、程序、方法和措施，從而公平、獨(dú)立、誠信、科學(xué)地開展建設(shè)工程監(jiān)理咨詢服務(wù)工作。
根據(jù)江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳頒發(fā)的《江蘇省全過程工程咨詢服務(wù)導(dǎo)則（試行）》，全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段的咨詢服務(wù)內(nèi)容主要為實(shí)施與工程現(xiàn)場監(jiān)理相關(guān)的工作，同時(shí)給予其他咨詢服務(wù)工作團(tuán)隊(duì)相應(yīng)的配合，從而更好地完成整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的全過程工程咨詢服務(wù)。具體包括：
1、編制監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；
2、全過程工程咨詢服務(wù)工程監(jiān)理實(shí)施過程中對工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度控制；
3、全過程工程咨詢服務(wù)工程監(jiān)理實(shí)施過程中對工程變更、索賠及施工合同爭議的處理；
4、監(jiān)理文件資料管理；
5、設(shè)備采購與設(shè)備監(jiān)造；
6、履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)、對工程建設(shè)相關(guān)方進(jìn)行協(xié)調(diào)的相關(guān)工作內(nèi)容。
其中，涉及工程監(jiān)理咨詢服務(wù)中須落實(shí)的配合義務(wù)主要為：
1、配合項(xiàng)目管理服務(wù)工作團(tuán)隊(duì)，完成現(xiàn)場需要工程監(jiān)理配合的工作；
2、配合造價(jià)咨詢服務(wù)工作團(tuán)隊(duì)，完成現(xiàn)場變更簽證等現(xiàn)場管理資料；
3、配合工程設(shè)計(jì)服務(wù)工作團(tuán)隊(duì)，按全過程工程咨詢服務(wù)合同要求在設(shè)計(jì)階段提供相應(yīng)的技術(shù)交流與相關(guān)支持；
4、配合招標(biāo)代理服務(wù)工作團(tuán)隊(duì)，在招標(biāo)階段為招標(biāo)代理提供標(biāo)段劃分、實(shí)施方案技術(shù)要求等技術(shù)支持。
（二）工程監(jiān)理咨詢重點(diǎn)控制環(huán)節(jié)
全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段，應(yīng)當(dāng)將咨詢服務(wù)的工作重點(diǎn)置于質(zhì)量控制、進(jìn)度控制及安全生產(chǎn)控制等環(huán)節(jié)之上，確保工程監(jiān)理咨詢服務(wù)工作既符合全過程工程咨詢服務(wù)的整體要求，同時(shí)也滿足建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
1、質(zhì)量控制
根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及《建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》等相關(guān)法律規(guī)定，全過程工程監(jiān)理咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循動(dòng)態(tài)控制理念，秉承質(zhì)量控制貫穿事前、事中、事后的全過程管理原則，落實(shí)質(zhì)量控制覆蓋工程項(xiàng)目人、機(jī)、料、法、環(huán)等的多方位管理要求，從以下幾個(gè)方面提高工程監(jiān)理咨詢的質(zhì)量控制水平：
（1）全面審查施工現(xiàn)場包括施工單位主要管理人員、專職安全生產(chǎn)管理人員等在內(nèi)的質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)的配備情況，認(rèn)真核實(shí)施工分包單位、現(xiàn)場施工人員的資質(zhì)條件，積極敦促施工現(xiàn)場質(zhì)量管理制度的有效落實(shí)。
（2）采取巡視、旁站、平行檢驗(yàn)等方式對工程質(zhì)量實(shí)施過程控制，嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量驗(yàn)收程序，尤其是對施工單位存在的質(zhì)量缺陷問題，應(yīng)積極督促其整改，并嚴(yán)格跟蹤檢查其整改過程。
（3）對于全過程咨詢合同或建設(shè)工程監(jiān)理合同約定的設(shè)備采購與設(shè)備監(jiān)造工作內(nèi)容，應(yīng)配備相應(yīng)的監(jiān)理人員，明確崗位職責(zé)。具體做到檢查設(shè)備制造單位的質(zhì)量管理體系，審查設(shè)備制造單位報(bào)送的設(shè)備制造生產(chǎn)計(jì)劃和工藝方案；審查設(shè)備制造的檢驗(yàn)計(jì)劃和檢驗(yàn)要求，確認(rèn)各階段的檢驗(yàn)時(shí)間、內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)以及檢測手段、檢測設(shè)備和儀器等；監(jiān)督設(shè)備制造過程，對主要及關(guān)鍵零部件的制造工序進(jìn)行抽檢。
2、進(jìn)度控制
工程監(jiān)理咨詢服務(wù)中的進(jìn)度控制應(yīng)著眼于對項(xiàng)目工程相關(guān)咨詢服務(wù)單位（諸如發(fā)包單位、勘察設(shè)計(jì)單位、承包單位）的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行整體控制。進(jìn)度控制工作原則上以安全為前提、質(zhì)量為基礎(chǔ)，確保項(xiàng)目工程的總體進(jìn)度目標(biāo)及時(shí)實(shí)現(xiàn)。進(jìn)度控制具體如下：
（1）及時(shí)向項(xiàng)目管理服務(wù)工作團(tuán)隊(duì)獲取總體施工進(jìn)度計(jì)劃，以便工程監(jiān)理在實(shí)施過程中根據(jù)總體施工計(jì)劃督促施工單位編制詳細(xì)施工進(jìn)度計(jì)劃及編制施工方案，并依據(jù)審核通過的施工方案進(jìn)行每道工序驗(yàn)收。
（2）全面檢查咨詢項(xiàng)目分階段施工進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度嚴(yán)重滯后于計(jì)劃進(jìn)度時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取合理措施協(xié)調(diào)施工進(jìn)度，糾正進(jìn)度偏差。
（3）規(guī)范監(jiān)理工作，將監(jiān)理指令以及監(jiān)理工作的開展情況形成完整的監(jiān)理報(bào)告，同時(shí)按要求對監(jiān)理資料進(jìn)行歸檔。
3、安全生產(chǎn)控制
工程監(jiān)理咨詢服務(wù)中的安全生產(chǎn)控制應(yīng)以法律法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，本著以人為本、預(yù)防為主、安全生產(chǎn)的原則進(jìn)行，具體如下：
（1）將安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容、方法和措施納入監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，協(xié)助承包方共同制訂文明施工管理辦法，并根據(jù)辦法的要求對工程文明施工實(shí)施控制。
（2）審查施工單位在施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)管理制度及組織管理機(jī)構(gòu)，并應(yīng)檢查主要生產(chǎn)管理人員的配備情況，督促相關(guān)單位加強(qiáng)施工安全生產(chǎn)管理，定期開展安全培訓(xùn)。
（3）協(xié)助委托方定期組織安全生產(chǎn)管理聯(lián)合檢查，監(jiān)督施工單位關(guān)于安全費(fèi)用的使用情況。
（4）發(fā)現(xiàn)工程存在安全事故隱患時(shí)應(yīng)要求施工單位進(jìn)行全面整改，同時(shí)負(fù)有向建設(shè)單位和主管部門及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。
二
全過程工程咨詢單位的法律角色定位
全過程工程咨詢服務(wù)既可采用一體化咨詢服務(wù)模式，由一家具有綜合能力的全過程工程咨詢單位實(shí)施；也可采用聯(lián)合體模式，由多家具有招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等不同資質(zhì)的咨詢單位聯(lián)合實(shí)施；還可采用分包模式，由一家全過程工程咨詢單位承擔(dān)主要咨詢工作，負(fù)責(zé)總體協(xié)調(diào)，但對于自身不具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的咨詢服務(wù)工作，則根據(jù)具體分包模式的不同，由全過程工程咨詢單位或是建設(shè)單位依法依規(guī)另行擇優(yōu)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)或能力的單位，以最終實(shí)現(xiàn)全過程項(xiàng)目的高質(zhì)量建設(shè)運(yùn)營。但不論是以上何種模式，在探析全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段的法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，都有必要先從現(xiàn)有建工領(lǐng)域的法律規(guī)范入手，通過尋求全過程工程各階段咨詢服務(wù)與傳統(tǒng)建工領(lǐng)域相關(guān)服務(wù)的共通之處，從而賦予全過程工程咨詢單位以傳統(tǒng)建工領(lǐng)域中已經(jīng)相對成熟的責(zé)任主體定位，進(jìn)而輔助全過程工程咨詢單位進(jìn)一步認(rèn)識自身于不同階段的法律風(fēng)險(xiǎn)，最終做到防患于未然。
參照傳統(tǒng)建工領(lǐng)域的責(zé)任主體，全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段主要存在以下兩種法律角色：
一是全過程工程咨詢單位具有工程監(jiān)理資質(zhì)及能力，接受委托方的委托，承擔(dān)工程監(jiān)理咨詢服務(wù)工作。那么此時(shí)，不論是“一家全能型”下全過程工程咨詢單位承擔(dān)了包括工程監(jiān)理在內(nèi)的全部咨詢服務(wù)工作，還是“聯(lián)合體經(jīng)營型”下全過程工程咨詢單位作為聯(lián)合體成員僅負(fù)責(zé)工程監(jiān)理咨詢服務(wù)工作，在項(xiàng)目工程監(jiān)理階段，全過程工程咨詢單位的角色定位均為“監(jiān)理人”，需要對項(xiàng)目工程履行監(jiān)理義務(wù)。
二是全過程工程咨詢單位不具有工程監(jiān)理資質(zhì)及能力，在全過程工程項(xiàng)目采用“咨詢單位分包型”或是“委托方另行發(fā)包型”模式的情況下，即便全過程工程咨詢單位不負(fù)責(zé)實(shí)施具體的工程監(jiān)理工作，但全過程工程咨詢單位作為總負(fù)責(zé)方、總協(xié)調(diào)方，亦需要對監(jiān)理咨詢單位的監(jiān)理工作進(jìn)行全面監(jiān)督與管理，對監(jiān)理咨詢單位在監(jiān)理工作中的履職不當(dāng)行為承擔(dān)直接或是連帶責(zé)任。故此時(shí)全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段的角色定位即為“監(jiān)理管理人”，需要對全過程工程項(xiàng)目中承擔(dān)工程監(jiān)理咨詢服務(wù)的單位履行相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理義務(wù)。
三
全過程工程咨詢單位的法律風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)前述，全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段的法律角色定位為“監(jiān)理人”或是“監(jiān)理管理人”。鑒于全過程工程咨詢單位作為“監(jiān)理人”時(shí)，在項(xiàng)目工程監(jiān)理的具體實(shí)施過程中，需要滿足建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求及相關(guān)法律法規(guī)，從而防范工程監(jiān)理法律風(fēng)險(xiǎn)。而全過程工程咨詢單位作為“監(jiān)理管理人”時(shí)，因其負(fù)有對另行分包的監(jiān)理咨詢單位進(jìn)行協(xié)調(diào)管理的義務(wù)，故全過程工程咨詢單位同樣需要充分關(guān)注建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)，方能有效管理并約束監(jiān)理咨詢單位的監(jiān)理行為，進(jìn)而規(guī)避因監(jiān)理咨詢單位履職不當(dāng)而引發(fā)的連帶管理責(zé)任。
但應(yīng)注意的是，全過程工程咨詢單位不論是被定位為“監(jiān)理人”還是“監(jiān)理管理人”，均須充分了解傳統(tǒng)建工領(lǐng)域中工程監(jiān)理單位在履行監(jiān)理職責(zé)時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)。故以下將對監(jiān)理單位于工程監(jiān)理過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效識別，從而為全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供參考依據(jù)。
（一）與資質(zhì)等級及業(yè)務(wù)分包相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)《建筑法》第十三條規(guī)定：“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。”第三十四條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。”
監(jiān)理單位從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)必須在其資質(zhì)許可范圍內(nèi)，且不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。在全過程工程監(jiān)理咨詢服務(wù)的開展過程中，若全過程工程咨詢單位本身或是其分包管理下的監(jiān)理咨詢單位存在不具有監(jiān)理資質(zhì)，或是承接的業(yè)務(wù)已然超越其資質(zhì)范圍，再或是將監(jiān)理業(yè)務(wù)對外進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形，將導(dǎo)致監(jiān)理分包合同無效，屆時(shí)全過程工程咨詢單位不但需承擔(dān)侵權(quán)賠償?shù)让袷仑?zé)任，甚至根據(jù)《建筑法》第六十九條第2款[1]、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條[2]及第六十二條第2款[3]之規(guī)定，還會(huì)受到包括罰款、責(zé)令改正、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書等在內(nèi)的行政處罰。
除此之外，若全過程工程咨詢單位在提供工程監(jiān)理咨詢服務(wù)過程中，失去監(jiān)理資質(zhì)且未及時(shí)恢復(fù)，或是監(jiān)理資質(zhì)到期但未及時(shí)續(xù)期，都將導(dǎo)致監(jiān)理咨詢合同被依約解除，全過程工程咨詢單位應(yīng)向委托方承擔(dān)相應(yīng)的損失賠償責(zé)任。
案例1：福建省高級人民法院（2019）閩民申906號
【案情簡介】A監(jiān)理公司就涉案工程與委托方簽訂監(jiān)理合同，之后與江某等人簽訂協(xié)議，由江某等人就涉案工程開展監(jiān)理工作，A監(jiān)理公司收到委托方支付的監(jiān)理費(fèi)后按協(xié)議比例支付給江某等人。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，本案的《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》雖系由建研公司與城建公司簽訂，但從建研公司與江某等人簽訂的《通港路協(xié)議》約定的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容看，建研公司實(shí)際是以內(nèi)部承包經(jīng)營的名義將訟爭工程監(jiān)理工作轉(zhuǎn)包給江某、曾某、李某、王某、張某5人負(fù)責(zé)。由于該種承包模式實(shí)質(zhì)上將工程建設(shè)過程中監(jiān)理公司應(yīng)盡的監(jiān)理責(zé)任轉(zhuǎn)給沒有資質(zhì)的個(gè)人，違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，且損害社會(huì)公共利益，因此，訟爭《通港路協(xié)議》應(yīng)依法認(rèn)定為無效。
案例2：廣東省東莞市中級人民法院（2016）粵19民終4670號
【案情簡介】2015年7月8日，國登公司作為委托人與監(jiān)理人建邦公司簽訂一份《廠房新建工程建設(shè)工程監(jiān)理合同（協(xié)議）》及補(bǔ)充協(xié)議，雙方均確認(rèn)案涉合同2015年7月8日簽訂時(shí)，建邦公司有資質(zhì)。建邦公司陳述其在2015年11月15日沒有資質(zhì)。建邦公司認(rèn)為在合同簽訂后6個(gè)月內(nèi)是有資質(zhì)的，可以辦理報(bào)建手續(xù)，是國登公司原因沒有報(bào)建，其認(rèn)為國登公司主張的施工以后沒有資質(zhì)需要解除合同是不成立的。建邦公司處于年審狀態(tài)，不導(dǎo)致合同必然解除。經(jīng)法庭調(diào)查，截至開庭時(shí)，建邦公司仍然沒有監(jiān)理資質(zhì)。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，建邦公司在2015年7月8日簽訂案涉監(jiān)理合同以及在2015年11月5日簽訂案涉監(jiān)理合同補(bǔ)充協(xié)議時(shí)具備相應(yīng)的監(jiān)理資質(zhì)，案涉監(jiān)理合同及補(bǔ)充協(xié)議是建邦公司與國登公司真實(shí)意思表示，亦未違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，合法有效。根據(jù)《中華人民共和國建筑法》第十三條、第三十一條及第三十四條的規(guī)定，監(jiān)理單位必須具備相應(yīng)的資質(zhì)并在資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)承擔(dān)業(yè)務(wù)，建邦公司從2015年11月15日起不再具備監(jiān)理資質(zhì)，至二審?fù)彆r(shí)仍未取得相應(yīng)的監(jiān)理資質(zhì)，案涉監(jiān)理合同及補(bǔ)充協(xié)議已無法繼續(xù)履行，國登公司提出解除案涉合同，合法有據(jù)。案涉合同因建邦公司不具備監(jiān)理資質(zhì)而被解除，建邦公司應(yīng)返還國登公司支付的首期款監(jiān)理款項(xiàng)并賠償國登公司相應(yīng)的利息損失。
案例3：湖南省郴州市北湖區(qū)人民法院(2019)湘1002行審20號
【案情簡介】2017年4月3日，王仙嶺景區(qū)發(fā)生一起重大翻車事故，造成13人死亡、18人受傷、車輛及道路設(shè)施受損。浩森公司作為綠化工程監(jiān)理單位，監(jiān)理資質(zhì)證書已2015年5月到期后仍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)；未依法履行監(jiān)理職責(zé)，對施工現(xiàn)場的安全監(jiān)理不到位，公司派駐現(xiàn)場監(jiān)理陳某無監(jiān)理員資格，事發(fā)當(dāng)日下午陳某未在工地，對施工單位輕型貨車多次人貨混裝的違法行為沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和報(bào)告。
【裁判觀點(diǎn)】浩森公司的行為違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十二條第（六）項(xiàng)、第二十三條第一款，《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條，《中華人民共和國建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十四條第一項(xiàng)、第三十七條、第三十八條的規(guī)定，遂依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零九條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，郴州市應(yīng)急管理局于2018年8月2日作出（郴）安監(jiān)罰﹝2018﹞SG-2號行政處罰決定書，決定給予罰款人民幣壹佰萬元整的行政處罰。
（二）與監(jiān)理指令相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)《建筑法》第三十五條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。”
全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段，不論是由其自行提供監(jiān)理咨詢服務(wù)，還是由其對另行分包的監(jiān)理咨詢單位的監(jiān)理服務(wù)總負(fù)責(zé)，全過程工程咨詢單位都有義務(wù)確保監(jiān)理工作的專業(yè)性、獨(dú)立性與科學(xué)性。尤其是涉及監(jiān)理指令，如果全過程工程咨詢單位存在未及時(shí)簽發(fā)或錯(cuò)誤簽發(fā)監(jiān)理指令的行為，都將嚴(yán)重影響施工進(jìn)度及施工質(zhì)量，甚至造成重大安全事故。屆時(shí)全過程工程咨詢單位不但需對建設(shè)單位承擔(dān)因其未能全面履行監(jiān)理咨詢義務(wù)的違約賠償責(zé)任，一旦觸犯行政監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，全過程工程咨詢單位還需承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。
案例1：湖南省岳陽市中級人民法院(2016)湘06行審30號
【案情簡介】2015年9月8日，湖南湘咨公司在監(jiān)理岳陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)星河國際三期二標(biāo)段1#商鋪二層進(jìn)行混凝土澆筑施工過程中，發(fā)生一起起重傷害事故，造成一人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失106.04萬元。在該起事故發(fā)生過程中，該公司在長沙建設(shè)公司星河國際項(xiàng)目部一不執(zhí)行監(jiān)理指令，二不進(jìn)行整改，并繼續(xù)違規(guī)施工的情況下，沒有下達(dá)停工令，也沒有及時(shí)將情況報(bào)告建設(shè)單位或有關(guān)主管部門，對該起事故的發(fā)生負(fù)有責(zé)任。
【裁判觀點(diǎn)】岳陽市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局認(rèn)為湖南湘咨公司的行為已違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條第二款的規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零九條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，于2016年3月14日以岳安監(jiān)管罰[2016]002號行政處罰決定書對湖南湘咨公司作出罰款200000元。
案例2：住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建市罰字[2016]11號
【案情簡介】2014年12月29日8時(shí)20分許，在北京市海淀區(qū)清華大學(xué)附屬中學(xué)體育館及宿舍樓工程工地，作業(yè)人員在基坑內(nèi)綁扎鋼筋的過程中，筏板基礎(chǔ)鋼筋體系發(fā)生坍塌，發(fā)生一起造成10人死亡，4人受傷的重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。根據(jù)《北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)關(guān)于提請吊銷清華大學(xué)附屬中學(xué)體育館及宿舍樓工程重大生產(chǎn)安全事故責(zé)任單位資質(zhì)證書和責(zé)任人員執(zhí)業(yè)資格的請示》（京建文[2015]91號）和《北京市人民政府辦公廳關(guān)于清華附中體育館及宿舍樓工程“12·29”重大生產(chǎn)安全事故結(jié)案的通知》（京政辦函[2015]45號）認(rèn)定，該工程的監(jiān)理單位，對該項(xiàng)目監(jiān)理工作履職不到位，對總包單位備案項(xiàng)目經(jīng)理長期未到崗履職的情況，未及時(shí)下達(dá)監(jiān)理指令；未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正作業(yè)人員未按照鋼筋施工方案要求施工作業(yè)的違規(guī)行為；對項(xiàng)目部安全技術(shù)交底和安全培訓(xùn)教育工作監(jiān)理不到位。
【裁判觀點(diǎn)】監(jiān)理公司的行為違反了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條的規(guī)定，對事故發(fā)生負(fù)有重要責(zé)任。依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條之規(guī)定，決定給予該監(jiān)理公司吊銷房屋建筑工程監(jiān)理甲級資質(zhì)的行政處罰。
（三）與質(zhì)量及安全生產(chǎn)控制相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定：“建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位依法對建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。”第三十六條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。”《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定：“建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位，必須遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定，保證建設(shè)工程安全生產(chǎn)，依法承擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任。”
監(jiān)督施工單位施工、保證工程質(zhì)量以及安全生產(chǎn)是監(jiān)理咨詢服務(wù)的核心內(nèi)容。全過程工程咨詢單位在開展工程監(jiān)理咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)理項(xiàng)目機(jī)構(gòu)，選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場，按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。若全過程工程咨詢單位在監(jiān)理咨詢服務(wù)過程中存在以下行為：應(yīng)檢查而未檢查，應(yīng)旁站而未旁站，未組織對隱蔽工程及重點(diǎn)部位進(jìn)行驗(yàn)收，將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，安全教育流于形式，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)隱患未能有效解決或是未能及時(shí)向相關(guān)部門報(bào)告等，全過程工程咨詢單位既需承擔(dān)相應(yīng)的民事違約以及侵權(quán)賠償責(zé)任，還將面臨包括罰款、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書、沒收違法所得等在內(nèi)的行政處罰[4]，一旦發(fā)生建設(shè)重大質(zhì)量或是安全生產(chǎn)事故涉嫌犯罪的，還將被苛以嚴(yán)厲的刑罰處罰。
案例1：應(yīng)檢查未檢查：山東省淄博市中級人民法院（2017）魯03民終1522號
【案情簡介】2008年5月30日，淄川糧管中心與金橋監(jiān)理公司簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，約定金橋監(jiān)理公司對15號糧食儲(chǔ)備庫進(jìn)行監(jiān)理。2009年4月13日該工程通過驗(yàn)收。2009年12月1日，淄川糧管中心與金橋監(jiān)理公司簽訂工程監(jiān)理協(xié)議書，約定金橋監(jiān)理公司對淄川區(qū)16號糧食儲(chǔ)備庫工程進(jìn)行監(jiān)理。2010年6月20日該工程通過驗(yàn)收。后經(jīng)鑒定，涉案兩處工程均存在質(zhì)量缺陷。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，對于有設(shè)計(jì)缺陷的質(zhì)量問題，淄川糧管中心采用未經(jīng)審定的設(shè)計(jì)圖紙是造成質(zhì)量問題的主要原因，具有主要過錯(cuò)。松齡設(shè)計(jì)公司提供有設(shè)計(jì)缺陷的設(shè)計(jì)圖紙，天一建設(shè)公司使用未經(jīng)審定的設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工，金橋監(jiān)理公司未盡到質(zhì)量監(jiān)理責(zé)任，均與15號糧倉出現(xiàn)質(zhì)量問題存在因果關(guān)系，故松齡設(shè)計(jì)公司、天一建設(shè)公司、金橋監(jiān)理公司對15號糧倉的質(zhì)量缺陷亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任。故，關(guān)于對15號糧倉修復(fù)造價(jià)的責(zé)任分擔(dān)問題，基于公平原則，天一建設(shè)公司與金橋監(jiān)理公司分別承擔(dān)15%。
案例2：發(fā)現(xiàn)安全隱患未及時(shí)監(jiān)督整改：黑龍江省雞西市中級人民法院（2019）黑03民終419號
【案情簡介】沈?yàn)I公司在負(fù)責(zé)南星景苑項(xiàng)目6臺電梯的安裝過程中，安排原某對電梯進(jìn)行安裝，神龍公司系項(xiàng)目監(jiān)理單位。2017年10月26日，因B棟二單元電梯井高層固定電梯門口鐵柵欄的鋼管松動(dòng)脫落，沿電梯井高處墜落擊中作業(yè)者周樹明頭部導(dǎo)致死亡。經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，該起事故是在生產(chǎn)作業(yè)過程中由于違章指揮、冒險(xiǎn)作業(yè)造成的，屬于生產(chǎn)安全責(zé)任事故。B棟二單元電梯井高層固定電梯門口鐵柵欄的鋼管松動(dòng)脫落，沿電梯井高處墜落擊中作業(yè)者頭部導(dǎo)致死亡，是該起事故的直接原因。其中神龍公司在這起事故中存在問題：作為施工監(jiān)理，主體責(zé)任落實(shí)不到位，未盡到監(jiān)管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場存在安全隱患未及時(shí)監(jiān)督隱患整改落實(shí)。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，原某在南星景苑B棟2單元北側(cè)電梯井內(nèi)施工安裝電梯時(shí)，被電梯井上方落下的鋼管砸中頭部，致其死亡。其中神龍公司作為施工監(jiān)理，未盡到監(jiān)管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場存在安全隱患未及時(shí)監(jiān)督隱患整改落實(shí)，應(yīng)對原樹明的死亡后果承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。依照《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第十二條，“二人以上分別實(shí)施侵權(quán)行為造成同一損害，能夠確定責(zé)任大小的，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；難以確定責(zé)任大小的，平均承擔(dān)賠償責(zé)任”及第二十六條“被侵權(quán)人對損害的發(fā)生也有過錯(cuò)的，可以減輕侵權(quán)人的責(zé)任”的規(guī)定，法院認(rèn)定神龍公司對原某的死亡后果承擔(dān)10%的賠償責(zé)任。
案例3：將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字：北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)京建法罰（市）字[2019]第020329號
【案情簡介】本案所涉工程為北京地鐵19號線一期工程土建施工04合同段，涉案部位為金融街站～平安里站區(qū)間結(jié)構(gòu)左線ZK45+710-ZK45+722段仰拱和導(dǎo)墻之間的施工縫，監(jiān)理單位是北京地鐵監(jiān)理有限公司。2019年8月10日，北京地鐵監(jiān)理有限公司完成了金融街站～平安里站區(qū)間結(jié)構(gòu)左線ZK45 +710-ZK45+ 722段仰拱和導(dǎo)墻之間施工縫細(xì)部構(gòu)造防水的隱蔽工程驗(yàn)收，形成了編號為03040200C500100118的隱蔽工程驗(yàn)收記錄表。經(jīng)調(diào)查，該處施工縫細(xì)部構(gòu)造防水并不滿足設(shè)計(jì)要求，即由此可認(rèn)定上述部位施工縫細(xì)部構(gòu)造防水的隱蔽工程屬于不合格的隱蔽工程，但北京地鐵監(jiān)理有限公司在監(jiān)理過程中存在將不合格的隱蔽工程按照合格進(jìn)行驗(yàn)收的行為，違反了《北京市建設(shè)工程質(zhì)量條例》第四十四條第二款的規(guī)定。
【裁判觀點(diǎn)】對北京地鐵監(jiān)理有限公司責(zé)令改正，處3萬元罰款。
案例4：應(yīng)旁站未旁站：東莞市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局東建罰字〔2020〕第045-4號
【案情簡介】廣東粵建公司在宜展公館（南區(qū)）1號商業(yè)、住宅樓、2號配電房、3號地下室項(xiàng)目中，存在未結(jié)合高大模板危大工程專項(xiàng)施工方案編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、未對高大模板危大工程施工實(shí)施專項(xiàng)旁站巡視檢查的行為。
【裁判觀點(diǎn)】廣東粵建公司的行為違反了《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》第十八條的規(guī)定，依法處以罰款1（萬元）。
案例5：重大責(zé)任事故罪：四川省珙縣人民法院(2020)川1526刑初93號
【案情簡介】2019年2月24日，珙縣瑪斯蘭德國際(酒店)社區(qū)項(xiàng)目10號樓塔吊在頂升作業(yè)中發(fā)生垮塌，造成正在施工作業(yè)的工人賀某、陳某、權(quán)某3人高空墜落死亡的安全事故。經(jīng)調(diào)查，該事故性質(zhì)為責(zé)任事故，事故等級為較大事故，事故的直接原因系塔吊頂升作業(yè)人員(死者)在塔機(jī)頂升過程中違規(guī)操作，造成起重臂失衡垮塌。其中，肖某身為監(jiān)理公司派駐到該工程項(xiàng)目的項(xiàng)目總監(jiān)，未嚴(yán)格按照法律法規(guī)履行監(jiān)理職責(zé)，對該項(xiàng)目未批先建、項(xiàng)目經(jīng)理掛靠、項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)理無證上崗、施工單位采取冒用“楊玲”名簽字造假等突出問題視而不見，對未具有塔吊頂升方案的頂升行為予以放縱，對本次事故的發(fā)生負(fù)有主要監(jiān)理責(zé)任。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，肖某等在生產(chǎn)、作業(yè)中，違反有關(guān)安全管理規(guī)定的行為與瑪斯蘭德10號樓塔吊垮塌死亡3人的事故發(fā)生具有法律上的因果關(guān)系，其行為均構(gòu)成重大責(zé)任事故罪，故對肖某判處有期徒刑一年，緩刑兩年。
案例6：工程重大安全事故罪：四川省樂山市中級人民法院 （2020）川11刑終87號
【案情簡介】新天地公司于2006年開發(fā)樂山市警苑小區(qū)項(xiàng)目，2006年11月14日，新天地公司與華通公司簽訂建設(shè)工程施工合同，約定由華通公司承建警苑小區(qū)1#-12#樓的土建、水電、裝飾、安裝工程。但華通公司只是名義上的承建方，警苑小區(qū)建筑工程仍然由新天地公司運(yùn)作。2006年9月12日，新天地公司委托鑒順達(dá)公司作為該項(xiàng)目的監(jiān)理單位。新天地公司在主體建筑的施工過程中，沒有對建筑物進(jìn)行沉降觀測。2007年5月起，警苑小區(qū)8＃、9＃樓相繼出現(xiàn)地基不均勻沉降。2007年12月28日，警苑小區(qū)主體工程通過驗(yàn)收，2008年1月交付使用。交付使用后不久，警苑小區(qū)部分建筑物即陸續(xù)發(fā)生了較嚴(yán)重的不均勻沉降，并于2009年4月至2010年4月對5#、8#、9#樓進(jìn)行過墻體裂縫修復(fù)與加固，其中，5#、8#樓還進(jìn)行過糾傾加固。經(jīng)鑒定：警苑小區(qū)建筑物損害的主要原因是地基不均勻沉降，未按照規(guī)范技術(shù)要求進(jìn)行地基處理與施工，以及鄰近基坑降水為直接原因，結(jié)構(gòu)措施及檢驗(yàn)檢測等不足是間接原因。
【裁判觀點(diǎn)】法院裁判認(rèn)為，順達(dá)公司負(fù)責(zé)監(jiān)理警苑小區(qū)從地基處理到主體建筑的整個(gè)施工活動(dòng)，其違反國家規(guī)定降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為是：明知新天地公司在回填材料的驗(yàn)收管理、復(fù)合地基的檢測、建筑物的沉降觀測、工程安全事故的處置程序上多處違反國家規(guī)定降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，卻沒有根據(jù)相關(guān)規(guī)范要求施工單位進(jìn)行停工整改，導(dǎo)致發(fā)生工程重大安全事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失3800余萬元。順達(dá)公司的總監(jiān)方某、監(jiān)理員毛某、蔣某應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接責(zé)任人，其行為均構(gòu)成工程重大安全事故罪，依法判處判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金。
四
結(jié)語
全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段，不論是自行提供監(jiān)理咨詢服務(wù)，還是對另行分包的監(jiān)理咨詢單位總負(fù)責(zé)，均應(yīng)保證監(jiān)理工作嚴(yán)格按照合同約定以及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求落到實(shí)處，尤其是在質(zhì)量控制與安全生產(chǎn)控制方面。一方面，監(jiān)理工作中不得出現(xiàn)降低工程質(zhì)量，將不合格內(nèi)容以合格內(nèi)容進(jìn)行簽字確認(rèn)等違規(guī)情況；另一方面，監(jiān)理工作的重點(diǎn)應(yīng)置于對施工人員的安全培訓(xùn)教育以及對施工方案、施工技術(shù)、施工材料等涉及施工安全相關(guān)內(nèi)容的審查之上，一旦發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷或是安全生產(chǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解決并向主管部門及時(shí)報(bào)告?？偠灾?，全過程工程咨詢單位在工程監(jiān)理階段，可以在對傳統(tǒng)建工領(lǐng)域工程監(jiān)理工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面識別的基礎(chǔ)上，結(jié)合全過程工程咨詢服務(wù)的特點(diǎn)，進(jìn)而做到對自身法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。
[1] 《中華人民共和國建筑法》第六十九條：工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。
[2] 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十條：違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，對勘察、設(shè)計(jì)單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，依照前款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的，吊銷資質(zhì)證書，依照本條第一款規(guī)定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。
[3] 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條：違反本條例規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計(jì)單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)25%以上50%以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款0.5%以上1%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。
[4] 《中華人民共和國建筑法》建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。
《中華人民共和國建筑法》第三十五條：工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
《中華人民共和國建筑法》第六十九條：工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。
《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十七條：工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：（一）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；（二）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。
《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十四條：建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：(一)未對施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；(二)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的；(三)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的；(四)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。
（來源：建設(shè)監(jiān)理微信公眾號）
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